經(jīng)證監會(huì )批準，深交所近日發(fā)布并施行《會(huì )員管理規則》（2015年修訂）。本次修訂《會(huì )員管理規則》是深交所主動(dòng)適應資本市場(chǎng)監管轉型和深入貫徹“新國九條”要求，進(jìn)一步深化會(huì )員自律管理、加強投資者權益保護和促進(jìn)市場(chǎng)規范發(fā)展的重要舉措，對于強化會(huì )員合規與風(fēng)險管理、保障交易安全和維護證券市場(chǎng)秩序等具有積極重要意義。

　　《會(huì )員管理規則》為交易所三大基礎業(yè)務(wù)規則之一。自2007年發(fā)布實(shí)施以來(lái)，鑒于法律環(huán)境、市場(chǎng)形勢、行業(yè)狀況等均發(fā)生了重大變化，《會(huì )員管理規則》亟待修訂。本次修訂深交所遵循“市場(chǎng)化、法治化和透明化”的原則，重點(diǎn)圍繞會(huì )員合規與風(fēng)控、投資者教育與適當性管理、客戶(hù)交易行為管理和會(huì )員技術(shù)系統建設等內容，對會(huì )員自律管理的制度規定作了全面完善。

　　深交所相關(guān)負責人介紹，《會(huì )員管理規則》重點(diǎn)修訂內容主要有以下幾方面：一是健全投資者適當性管理制度，加強投資者保護。要求會(huì )員建立客戶(hù)分類(lèi)產(chǎn)品分級管理機制，以風(fēng)險揭示與準入管理為核心，將合適的場(chǎng)內產(chǎn)品提供給合適的投資者；明確退市等高風(fēng)險證券的風(fēng)險警示信息送達機制，要求會(huì )員及時(shí)向投資者提示風(fēng)險。二是強化會(huì )員投資者教育與服務(wù)，提高投資者風(fēng)險意識。要求會(huì )員健全投資者教育機制，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節；豐富投資者教育形式與內容，增強投資者教育工作的實(shí)效性；建立投資者教育工作評價(jià)機制，調動(dòng)會(huì )員的積極主動(dòng)性。三是加強會(huì )員合規管理與風(fēng)險控制，提升市場(chǎng)交易安全。要求會(huì )員完善技術(shù)系統交易核查與權限管理等功能，對自營(yíng)與資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)實(shí)施前端控制；建立程序化交易及創(chuàng )新業(yè)務(wù)報備機制，及時(shí)識別和防范交易風(fēng)險。四是加強會(huì )員客戶(hù)交易行為管理，引導投資者合法合規參與交易。要求會(huì )員健全交易監控系統，將異常交易行為及時(shí)告知、提醒客戶(hù)，維護市場(chǎng)交易秩序；建立重點(diǎn)監控賬戶(hù)管理制度，對存在嚴重異常交易情況的賬戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)監控。五是完善交易參與人管理制度，適應“深港通”、期權等新業(yè)務(wù)發(fā)展需要，健全多元化交易參與人體系，嚴格交易權限管理，加強日常聯(lián)絡(luò )溝通，防范市場(chǎng)交易風(fēng)險。六是積極推進(jìn)簡(jiǎn)政放權，提高規則透明度和監管效能。減少會(huì )員報告報備事項，減輕會(huì )員負擔；明確會(huì )員資格申請、終止相關(guān)條件及辦理程序，提高規則透明度；調整和豐富自律管理措施，提高監管時(shí)效性。

　　該負責人強調，2015年是全面深化改革的關(guān)鍵之年，資本市場(chǎng)監管轉型與創(chuàng )新發(fā)展邁入新階段。當前，多層次市場(chǎng)發(fā)展加快，產(chǎn)品與業(yè)務(wù)創(chuàng )新不斷推出，投資者入市空前踴躍，交易所會(huì )員自律監管面臨新情況、新挑戰及新要求。下一步，深交所將積極適應資本市場(chǎng)新形勢，認真貫徹落實(shí)全國證券期貨監管工作會(huì )議部署，充分發(fā)揮一線(xiàn)監管的彈性與優(yōu)勢，做好與行政監管的有序銜接，不斷完善會(huì )員自律管理機制，持續提升監管效能，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(cháng)遠健康發(fā)展。