據外媒報道，美國監管機構1日表示，美國銀行旗下的證券交易分支美林公司已經(jīng)與監管方達成協(xié)議，承認其違法使用相關(guān)數據進(jìn)行賣(mài)空操作，并同意為此支付1100萬(wàn)美元的罰款。
　　美國證券交易委員會(huì )（SEC）與美林達成的和解協(xié)議包括900萬(wàn)美元的罰款，退還非法所得157萬(wàn)美元以及33.5萬(wàn)美元的判決前利息。在和解協(xié)議中，美林還被要求雇傭獨立的合規顧問(wèn)。
　　美國證券交易委員會(huì )之前對美林發(fā)起的調查主要集中在是否違反名為SHO的監管規定。SHO是針對賣(mài)空操作的重要監管法規。
　　賣(mài)空者一般先借取股票然后賣(mài)出，預期股票會(huì )下跌，然后再以更低價(jià)格買(mǎi)回股票獲取差價(jià)。一般來(lái)說(shuō)，客戶(hù)會(huì )要求其經(jīng)紀人幫助確定可以進(jìn)行賣(mài)空操作的股票，經(jīng)紀人然后就為客戶(hù)準備好所謂的“容易借取”的股票名單。
　　美國證券交易委員會(huì )表示，一些被美林放在“容易借取”名單中的股票變得不再容易借取時(shí)，盡管該公司的經(jīng)紀人不再使用這份名單，交易執行平臺的程序依然在使用過(guò)期的信息處理賣(mài)空訂單。
　　美國證券交易委員會(huì )表示，當證券公司的雇員確認股票不再容易借入時(shí)，應當第一時(shí)間將這一信息公布在公司的系統當中，但美林的上述系統缺陷導致其仍在使用24個(gè)小時(shí)之前的信息。美林表示，在美國證券交易委員會(huì )啟動(dòng)調查后已經(jīng)采用新的系統。
　　一位美國銀行的發(fā)言人在一項聲明中表示，美林已經(jīng)采取措施來(lái)改善與賣(mài)空操作有關(guān)的內部管控體系。