證監會(huì )昨天公布《證券公司融資融券管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，取消了不適應發(fā)展的限制性規定，提升了兩融業(yè)務(wù)服務(wù)資本市場(chǎng)和投資者的能力。發(fā)言人鄧舸表示，目前融資融券業(yè)務(wù)總體健康、風(fēng)險可控。

對兩融業(yè)務(wù)進(jìn)行宏觀(guān)審慎管理

    此次修改《管理辦法》，一方面加強監管和防控風(fēng)險，強化證券公司自主調節和防范業(yè)務(wù)風(fēng)險要求，完善監管機制，明確監管底線(xiàn)，加強投資者權益保護，要求證券公司業(yè)務(wù)規模與自身資本實(shí)力相匹配；另一方面，取消了部分不適應業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際的限制性規定，提升融資融券業(yè)務(wù)服務(wù)資本市場(chǎng)和投資者的能力。

    主要修訂內容包括將《管理辦法》由證監會(huì )公告上升至部門(mén)規章；建立逆周期調節機制，對融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)行宏觀(guān)審慎管理；完善融資融券業(yè)務(wù)監測監控機制，強化中國證券金融股份有限公司的統計與監測監控職責；明確監管底線(xiàn)，規定證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的六種禁止行為；合理控制證券公司業(yè)務(wù)規模，要求其與證券公司的凈資本相匹配；強化投資者權益保護，要求證券公司向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險；完善客戶(hù)參與條件，取消投資者在同一證券公司從事證券交易滿(mǎn)半年和交易結算資金納入第三方存管的要求，放寬專(zhuān)業(yè)機構投資者參與融資融券交易的條件；滿(mǎn)足投資者長(cháng)期投資需求，允許融資融券合約合理展期；優(yōu)化融資融券客戶(hù)擔保物違約處置標準和方式，使之更加靈活、合理。

對長(cháng)江證券研報違規發(fā)警示函

   證監會(huì )昨天還通報了對長(cháng)江證券違規查處情況。根據《發(fā)布證券研究報告暫行規定》，證監會(huì )對長(cháng)江證券采取了出具警示函的行政監管措施。

   2015年5月4日晚，多家網(wǎng)絡(luò )媒體轉載了內容涉及“長(cháng)江證券研報預測三季度或提高印花稅”的文章，引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注。鄧舸表示，證監會(huì )在檢查中發(fā)現，長(cháng)江證券未與研報刊載機構簽訂協(xié)議，致使報道篡改了內容，反映了長(cháng)江證券內部控制制度未能有效執行，違反了證券公司投資咨詢(xún)機構刊載或者轉發(fā)研究報告或者摘要應簽訂協(xié)議約定的規定。

    此外，證監會(huì )將立足資本市場(chǎng)，重點(diǎn)加強對違法行為的處置力度，在關(guān)鍵領(lǐng)域開(kāi)展誠信建設，重點(diǎn)針對上市公司、實(shí)際控制人、董監高等失信的聯(lián)合懲戒機制，加大誠信建設的力度，不斷提高資本市場(chǎng)的誠信水平。

    證監會(huì )組織開(kāi)展“2015證監法網(wǎng)專(zhuān)項執法行動(dòng)”以來(lái)，已集中部署四批案件。第一批12起案件涉及全市場(chǎng)的多種類(lèi)違法違規行為；第二批10起案件主要針對新三板市場(chǎng)突出的五類(lèi)違法違規行為；第三批12起案件主要針對當前市場(chǎng)反映強烈的六類(lèi)市場(chǎng)操縱行為；第四批16起案件主要針對嚴重擾亂信息傳播秩序的五類(lèi)違法違規行為。