證監會(huì ):禁止證券公司為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供便利
2015-06-13    作者:    來(lái)源:新浪財經(jīng)
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    證監會(huì )今日在其官方微博發(fā)布通知:禁止證券公司為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供便利。

  以下是全文:

  為進(jìn)一步加強證券公司信息系統外部接入的風(fēng)險管理,維護證券公司信息系統安全、穩定運行,有效防范風(fēng)險,保護投資者合法權益,根據《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監會(huì )令第82號)、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》(證監會(huì )公告[2011]31號)有關(guān)規定,我會(huì )下發(fā)了《關(guān)于加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》。

  該《通知》提出以下要求:一是要求證券公司對信息系統外部接入管理開(kāi)展自查,全面梳理外部接入情況及業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,深入排查信息技術(shù)風(fēng)險和業(yè)務(wù)合規風(fēng)險。二是要求證監局對轄區證券公司的自查情況進(jìn)行核實(shí)。三是要求中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定證券公司信息系統外部接入的規范標準,對證券公司是否符合有關(guān)規范標準進(jìn)行評估認證,并將認證結果報告證監會(huì )。四是重申證券公司使用外部接入信息系統開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的禁止性要求,督促證券公司充分評估現有信息系統的支撐能力,加大資源投入,定期開(kāi)展壓力測試,切實(shí)防范信息安全事件。五是要求持續加強對證券公司信息系統外部接入的日常監管,適時(shí)組織專(zhuān)項現場(chǎng)檢查工作。對證券公司因信息系統外部接入引發(fā)信息安全事件,以及存在為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供便利、直接或者間接參與非法證券活動(dòng)等情形的,依法采取行政監管措施。

  在此,我會(huì )再次重申,各證券公司不得通過(guò)網(wǎng)上證券交易接口為任何機構和個(gè)人開(kāi)展場(chǎng)外配資活動(dòng)、非法證券業(yè)務(wù)提供便利。

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