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| 2007-03-27 新華社記者劉洪3月26日發(fā)自美國華盛頓 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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美國證交會(huì )主席斯托弗·考克斯說(shuō)，證交會(huì )責任重大，關(guān)系到千萬(wàn)投資者利益并牽動(dòng)著(zhù)美國經(jīng)濟的繁榮，他們必須是時(shí)刻巡邏的“鐵腕警察”。
與一些國家的證監會(huì )相比，美國證交會(huì )(證券交易委員會(huì ))的全稱(chēng)雖然少了“監督”一詞，但并不意味著(zhù)就放松監督。事實(shí)上，其公正、高效、有案必查的鐵腕作風(fēng)，正是美國股市得以良性發(fā)展的一個(gè)重要原因。
股市風(fēng)云變幻，但有些伎倆卻屢見(jiàn)不鮮。最常見(jiàn)的就是虛假“利好”信息——上市公司和莊家勾結，散布或暗示虛假合同信息，以“大利好”推動(dòng)股價(jià)上升，然后從中牟取暴利。對于這種欺詐行為，美國證交會(huì )一直是嚴格監控，嚴懲不貸。
3月20日，猶他州的Cyberkey Solutions公司就成為最新的一個(gè)反面教材。證交會(huì )于當天對該公司提起的訴狀稱(chēng)，Cyberkey近期多次散布虛假消息，稱(chēng)美國國土安全部“將會(huì )”向該公司購買(mǎi)數千萬(wàn)美元的電子設備，以此使該公司股票價(jià)格大幅上升，公司首席執行官詹姆斯·普蘭特則暗中拋出手中股票，套現150萬(wàn)美元。
懲罰是什么？按照美國證交會(huì )的起訴書(shū)，普蘭特和其他涉案公司高層將被罰沒(méi)一切非法所得，并且追加民事罰款；這還不夠，普蘭特已于14日被聯(lián)邦調查局逮捕，他還將面臨證券欺詐、內幕交易等多項刑事指控，這名自以為聰明的商界精英還可能被永久禁止擔任上市公司高管。
美國證交會(huì )“重拳出擊”，針對的是所有有依據的非法行為，不僅僅是打“蒼蠅”，同時(shí)也打“老虎”。比如，證交會(huì )前兩年就對美國國際集團發(fā)起挑戰，指控這家世界最大保險公司于2000年12月和2001年1月，和其他公司各訂立了一份虛假合同，偽造7億美元的收益，以此營(yíng)造賬面利潤。
美國國際集團也由此“賠了夫人又折兵”，它于去年不得不和證交會(huì )達成民事和解，除全額繳納7億美元非法收益外，還要附加罰款1億美元。根據證交會(huì )的指令，該公司全面改組了最高層，執掌美國國際集團數十年的億萬(wàn)富翁格林伯格也被迫辭職下臺。
據美國證交會(huì )的統計，僅過(guò)去的2006財政年度中，該委員會(huì )就進(jìn)行了914起有關(guān)股市不法行為的調查，提起民事訴訟218起，罰沒(méi)非法所得及追加罰款總額達33億美元。
如果說(shuō)對上市公司不法行為是“鐵腕”，那么對投資者，美國證交會(huì )則充滿(mǎn)“柔情”。美國政府賦予證交會(huì )的三大任務(wù)，第一條就是“確保投資者的利益”，其后兩條分別是“確保股市的公正和有序”和“方便上市公司的資本募集”。
按照美國相關(guān)證券法，證交會(huì )從上市公司罰沒(méi)的款項，一般都會(huì )通過(guò)設立“公正基金”(Fair Fund)對利益受損的股民進(jìn)行賠償。比如，從美國國際集團取得的8億美元，最終就通過(guò)該基金返回給了受騙的投資者。
隨著(zhù)技術(shù)的日新月異，一些股市不法行為也變得更加隱蔽和狡猾。2001年震驚美國的安然丑聞事件，就暴露出美國股市監管工作的種種不足。有鑒于此，美國證交會(huì )也一直在努力提高監管水平，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等科技手段，提高信息披露的公正性，并及時(shí)發(fā)現股市交易的異常行為。
用美國證交會(huì )主席斯托弗·考克斯的話(huà)說(shuō)，證交會(huì )責任重大，關(guān)系千萬(wàn)投資者利益，并牽動(dòng)美國經(jīng)濟的繁榮，他們必須是時(shí)刻巡邏的“鐵腕警察”。 |
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