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| 創(chuàng )新類(lèi)券商可申請甲類(lèi)結算人 |
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| 2007-02-06 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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據新華社北京2月5日電
根據中國證券登記結算公司5日公布的《中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則》規定，創(chuàng )新類(lèi)券商可以申請成為甲類(lèi)結算人。此規則將自2007年5月7日起實(shí)施，原《中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理辦法》同時(shí)廢止。
根據規定，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)證券公司評審的券商，可以申請成為甲類(lèi)結算參與人。甲類(lèi)結算參與人需要建立符合證監會(huì )及登記結算公司要求的結算業(yè)務(wù)相關(guān)技術(shù)系統和風(fēng)險控制系統，具有開(kāi)展證券結算業(yè)務(wù)的獨立部門(mén)，并配備具有證券業(yè)從業(yè)人員資格的專(zhuān)職結算人員，能夠承擔其業(yè)務(wù)范圍內的證券和資金的最終交收責任。
登記結算公司在調整結算參與人的結算互保金、相關(guān)交收擔保品繳付比例、授予市場(chǎng)創(chuàng )新品種的結算業(yè)務(wù)資格等方面，將充分考慮結算參與人的風(fēng)險狀況及執行登記結算公司業(yè)務(wù)規則的情況。
登記結算公司可以在每一會(huì )計年度結束后6個(gè)月內，根據證監會(huì )的統一安排，對結算參與人的結算業(yè)務(wù)進(jìn)行年度自律檢查，包括現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)檢查。 |
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