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| 基金銷(xiāo)售機構內控指導意見(jiàn)張榜納言 |
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| 2007-02-15 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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據新華社北京2月14日電 由中國證監會(huì )基金監管部起草的《證券投資基金銷(xiāo)售機構內部控制指導意見(jiàn)》14日向社會(huì )大眾征求意見(jiàn)。
業(yè)內專(zhuān)家表示，該法規的出臺為將來(lái)放開(kāi)獨立基金銷(xiāo)售公司，建立依法審批制度奠定了基礎，基金銷(xiāo)售將出現更加多元化的局面。
《內控指導意見(jiàn)》業(yè)務(wù)流程控制中明確指出：“基金銷(xiāo)售機構應制定完善的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理制度，確保各類(lèi)賬戶(hù)的開(kāi)立和使用符合法律法規和相關(guān)監管規則，保證基金銷(xiāo)售資金的安全和賬戶(hù)的有序管理”。
此外，業(yè)務(wù)流程控制中還要求，基金銷(xiāo)售機構宣傳推介活動(dòng)應當遵循誠實(shí)信用原則，不得有欺詐、誤導投資人的行為；基金代銷(xiāo)機構同時(shí)銷(xiāo)售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷(xiāo)售政策等。 |
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