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| 證監會(huì )就“證券市場(chǎng)資信評級”征求意見(jiàn) |
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| 2007-06-26 趙曉輝 陶俊潔 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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據新華社北京6月25日電
中國證監會(huì )25日發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》征求意見(jiàn)稿，從即日起向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。
證監會(huì )表示，這一辦法的起草是為了促進(jìn)證券市場(chǎng)資信評級業(yè)務(wù)規范發(fā)展，提高證券市場(chǎng)的效率和透明度，保護投資者的合法權益和社會(huì )公共利益。征求意見(jiàn)截止到7月3日。
辦法所指的證券評級業(yè)務(wù)涉及的評級對象包括：中國證監會(huì )依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結構性融資證券；在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結構性融資證券，國債除外；相關(guān)證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司等。
辦法規定，申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元，具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度。
辦法還對申請機構的誠信記錄、從業(yè)人員資質(zhì)和負責證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員資格等進(jìn)行了詳細規定。此外，境外人士擔任負責此職務(wù)的，還應當在中國境內或者香港、澳門(mén)地區工作不少于3年。
根據辦法，證券評級機構的董事、監事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發(fā)行人兼職，不得投資其他證券評級機構。證券評級機構不得為他人提供融資或者擔保。 |
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