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| 證監會(huì )：對證券公司將實(shí)行11級分類(lèi)監管 |
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| 2007-07-04 周翀 商文 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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本報訊
監管部門(mén)將對證券公司實(shí)行5類(lèi)11級的新分類(lèi)監管。7月2日，中國證監會(huì )向派出機構下發(fā)《證券公司分類(lèi)監管工作指引(試行)》和相關(guān)通知，標志著(zhù)“以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎，結合公司市場(chǎng)影響力”的全新的分類(lèi)監管思路已進(jìn)入落實(shí)階段。
《指引》規定，根據證券公司風(fēng)險管理能力評價(jià)計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大類(lèi)11個(gè)級別。其中，A、B、C、D4大類(lèi)根據全部正常經(jīng)營(yíng)公司評價(jià)計分的分布情況，以中間值為基準，按照一定的分值區間確定。被依法采取責令停業(yè)整頓，指定其他機構托管、接管等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價(jià)計分為0分，定為E類(lèi)公司。
根據分值對應的表現，A類(lèi)公司應為風(fēng)險管理能力高，應對市場(chǎng)變化的能力強，在新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面具有較強的風(fēng)險控制能力的證券公司；B類(lèi)應為風(fēng)險管理能力較好的覆蓋其現有業(yè)務(wù)規模，應對市場(chǎng)變化能力較強的公司；C類(lèi)為風(fēng)險管理能力與其現有業(yè)務(wù)規�；酒ヅ�，應對市場(chǎng)變化能力一般的公司；D類(lèi)為風(fēng)險管理能力低，潛在風(fēng)險可能超過(guò)公司可承受范圍的公司；E類(lèi)為潛在風(fēng)險已經(jīng)變?yōu)楝F實(shí)風(fēng)險，已被采取風(fēng)險處置措施的公司。
根據“以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎，結合公司市場(chǎng)影響力”的分類(lèi)監管思路，《指引》在證券公司風(fēng)險管理能力方面確定了證券公司資本實(shí)力、客戶(hù)權益保護、合規管理、法人治理、內部控制和公司透明度等6類(lèi)共69個(gè)評價(jià)指標，以體現證券公司對潛在風(fēng)險的控制和承受能力。 |
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