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| 深圳證券交易所施行會(huì )員紀律處分工作程序 |
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| 2007-08-14 記者:何廣懷 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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本報訊
記者從深交所獲悉，《深圳證券交易所會(huì )員紀律處分工作程序》已開(kāi)始施行。這是交易所適應新時(shí)期會(huì )員監管工作需要，配套落實(shí)《會(huì )員管理規則》的一項舉措，有助于進(jìn)一步提高交易所自律監管的有效性。
據深交所有關(guān)負責人介紹，近期在權證、新股上市首日等交易中陸續發(fā)生異常交易行為，深交所對相關(guān)的會(huì )員采取了口頭警告、約見(jiàn)談話(huà)、發(fā)出限制賬戶(hù)交易警示函等監管措施。根據《會(huì )員管理規則》，交易所可以對不規范自身及客戶(hù)交易行為，未盡責履行配合監管義務(wù)的相關(guān)會(huì )員，采取內部通報批評、公開(kāi)譴責等紀律處分措施。
為落實(shí)會(huì )員紀律處分工作程序的規定，深交所將設立內部紀律處分工作小組，負責審議對會(huì )員及其董事、監事、高級管理人員的紀律處分事項，工作小組成員通過(guò)召開(kāi)審議會(huì )議的形式，決定是否對會(huì )員及相關(guān)責任人實(shí)施紀律處分。會(huì )員及其董事、監事、高級管理人員對紀律處分決定不服的，可依據《會(huì )員管理規則》的有關(guān)規定，向深交所申請復核。 |
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