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| 公司債發(fā)行要過(guò)資信評級關(guān) |
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| 《證券市場(chǎng)資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》下月起施行 |
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| 2007-08-27 記者:趙曉輝 陶俊潔 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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據新華社電
中國證監會(huì )26日發(fā)布《證券市場(chǎng)資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，并將于9月1日起施行。
《暫行辦法》所涉及的評級對象包括，中國證監會(huì )依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結構性融資證券；在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結構性融資證券，國債除外；相關(guān)證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司等。
分析人士認為，資信評級是公司債順利發(fā)行的重要一環(huán)，《暫行辦法》的出臺使中國向建立完善的債券市場(chǎng)和多層次資本市場(chǎng)又邁出了一步。中國證監會(huì )14日宣布實(shí)施《公司債發(fā)行試點(diǎn)辦法》，目前已有金地集團、長(cháng)江電力、華能?chē)H等多家上市公司推出擬發(fā)行方案。
根據規定，申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構，應當具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元，且具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級劃分及定義、評級標準、評級程序、評級委員會(huì )制度、評級結果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等。
《暫行辦法》規定，境外人士擔任資信評級機構負責證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員除滿(mǎn)足相應的條件外還應當在中國境內或者香港、澳門(mén)等地區工作不少于3年。
根據規定，如果證券評級機構與評級對象為同一實(shí)際控制人所控制或同一股東持有證券評級機構、評級對象的股份均達到5%以上，則該評級機構不得開(kāi)展證券評級業(yè)務(wù)。此外，證券評級機構及其實(shí)際控制人若在開(kāi)展證券評級業(yè)務(wù)之前6個(gè)月內買(mǎi)賣(mài)受評級證券，也不能受托進(jìn)行評級。 |
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