|
| 香港證監會(huì )對工銀亞洲證券罰款３５萬(wàn)港元 |
|
|
|
|
|
|
| 2007-11-07 記者:王悅欣 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
|
|
本報訊
香港證監會(huì )6日以未能維持規定的速動(dòng)資金和違反《證券及期貨(財政資源)規則》為由，對工銀亞洲證券發(fā)出譴責并施加罰款35萬(wàn)港元。
香港證監會(huì )表示，在去年10月27日至11月3日期間，工銀亞洲證券未有及時(shí)通知證監會(huì )在該段期間的四個(gè)日子，其速動(dòng)資金已下跌至低于規定速動(dòng)資金的120%，并且未有在切實(shí)可行的范圍內盡快將情況通知證監會(huì )。
出現上述速動(dòng)資金下跌情況的原因為，工銀亞洲證券曾在兩個(gè)交易日代客戶(hù)大量售出某只新上市股票，由于該出售所得款項需在兩日內支付給客戶(hù)，使工銀亞洲證券的經(jīng)調整負債總額臨時(shí)大幅上升，使工銀亞洲在該兩日需分別額外多2500萬(wàn)港元及4100萬(wàn)港元速動(dòng)資金，以符合《財政資源規則》。
證監會(huì )認為這反映工銀亞洲證券沒(méi)有評估首次公開(kāi)招股后的股份沽售活動(dòng)對其速動(dòng)資金的需求所帶來(lái)的影響；交易信息科技系統與其會(huì )計信息科技系統未能有效溝通；未就違反《財政資源規則》的情況設定清晰的匯報途徑；及在有關(guān)時(shí)間沒(méi)有就每日計算速動(dòng)資金、設定一個(gè)能向管理層發(fā)出警告的每日股份成交額上限、向高級管理層通報違反《財政資源規則》的情況，以及就確�！敦斦Y源規則》得到遵守制訂書(shū)面政策。 |
|
|
|
|