據新華社上海12月5日電
上海的證券公司高管及從業(yè)人員的誠信記錄，將被納入社會(huì )征信系統。上海證監局日前與上海資信有限公司簽署了合作備忘錄，首先將轄區證券公司綜合治理以來(lái)其高管及從業(yè)人員的執業(yè)違規記錄納入由上海資信有限公司承建的上海市個(gè)人信用聯(lián)合征信系統。
據悉，這些執業(yè)違規記錄包括刑事處罰、行政處罰和被市場(chǎng)禁入信息。這也是上海證監局為深入貫徹落實(shí)證監會(huì )關(guān)于加強資本市場(chǎng)誠信建設的精神，適應證券公司監管由綜合治理轉入常規監管的形勢發(fā)展要求，率先建立的轄區證券公司高管人員的誠信系統和社會(huì )化監督制約機制。
據介紹，將證券公司高管及從業(yè)人員誠信記錄納入社會(huì )征信系統后，行政管理執法部門(mén)和社會(huì )各方均可以通過(guò)上海資信有限公司建立的上海市個(gè)人信用聯(lián)合征信系統，方便、快捷地查詢(xún)到相關(guān)證券公司高管及從業(yè)人員的誠信記錄信息。同時(shí)，證券監管部門(mén)在對轄區證券公司高管任職資格進(jìn)行審核時(shí)，可有效嵌入個(gè)人信用報告查詢(xún)流程。 |
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