|
| 上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法出臺 證監會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn) |
|
|
|
|
|
|
| 2007-12-27 記者:趙曉輝 陶俊潔 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
|
|
新華社北京12月26日電
中國證監會(huì )26日發(fā)布《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》，并向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。
證監會(huì )有關(guān)負責人表示，在《上市公司收購管理辦法》中，明確設立了財務(wù)顧問(wèn)制度，將并購重組從證監會(huì )直接監管下的全面要約收購，轉變?yōu)樨攧?wù)顧問(wèn)把關(guān)下的部分要約收購；將完全依靠中國證監會(huì )的事前監管，轉變?yōu)閷?shí)施財務(wù)顧問(wèn)制度下的中國證監會(huì )適當事前監管與重點(diǎn)強化事后監管相結合。
這位負責人表示，在此制度下，財務(wù)顧問(wèn)機構能否切實(shí)履行其職責，能否真正督促并購重組活動(dòng)的相關(guān)當事人自我約束、自覺(jué)規范運作并維護市場(chǎng)秩序，是有效發(fā)揮市場(chǎng)機制作用的前提和基礎。
根據26日發(fā)布的辦法，證監會(huì )對證券公司、證券投資咨詢(xún)機構以及其他符合條件的財務(wù)顧問(wèn)機構從事上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行資格許可和持續監管。在此基礎上，強化中介機構責任、建立財務(wù)顧問(wèn)負責制，由財務(wù)顧問(wèn)事前把關(guān)、事中跟蹤、事后持續督導，形成市場(chǎng)力量自我約束機制。
辦法根據從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)機構的不同類(lèi)別，做出了不同的任職資格要求。對于證券公司，辦法從公司凈資本、內部控制制度和內部防火墻制度、會(huì )計信息真實(shí)可靠、具有財務(wù)顧問(wèn)主辦人的數量等方面對其從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的資格條件做出規定。
辦法將能夠從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢(xún)機構限定在已取得證監會(huì )投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可的范圍內，并從實(shí)繳注冊資本和凈資產(chǎn)、從事證券業(yè)務(wù)資格的人員和財務(wù)顧問(wèn)主辦人數量等方面對其資格做出規定。
對于除證券公司和證券投資咨詢(xún)機構以外的第三類(lèi)機構，辦法適當從嚴，對這些機構從事財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的許可，除符合證券公司和證券投資咨詢(xún)機構要達到的一些基本條件外，還在相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗、每年財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入等方面提出更高要求。 |
|
|
|
|