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| 2008-03-05 記者:賴(lài)雨晨 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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新華社廣州3月4日電
因為證券公司系統出現故障，導致股民王小姐無(wú)法及時(shí)交易，從而蒙受了1萬(wàn)多元的損失。王小姐把廣州某證券營(yíng)業(yè)部告上了法庭，廣州市中級人民法院日前對此案作出終審判決，判令證券營(yíng)業(yè)部賠償王小姐損失15500元。
據原告王小姐訴稱(chēng)，2007年3月23日13時(shí)多，她在某證券營(yíng)業(yè)部交易大廳下達了以0.011元的價(jià)格分別買(mǎi)入990000份、560000份包鋼JTPl權證的指令。當日14時(shí)45分19秒，兩筆買(mǎi)入交易成交。
由于所買(mǎi)入權證價(jià)格下跌，王小姐在當天14時(shí)45分至47分的時(shí)段內，又以當時(shí)的成交價(jià)0.01元下達賣(mài)出指令。但當時(shí)王小姐的證券及資金賬戶(hù)還保持著(zhù)她買(mǎi)入權證前的數額，所以無(wú)法完成賣(mài)出交易，也沒(méi)有電腦記錄。
王小姐說(shuō)，從她下達買(mǎi)入指令到當天收市，她通過(guò)營(yíng)業(yè)部交易大廳的電腦及通過(guò)電話(huà)一直沒(méi)有查詢(xún)到已成交的記錄，包鋼JTPl權證當日收市價(jià)為0.006元，且2007年3月23日為包鋼JTPl權證的最后交易日期。王小姐認為，她未能及時(shí)賣(mài)出權證的損失是由當天證券營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)反饋交易信息所造成的，因此請求法院判令證券營(yíng)業(yè)部賠償其損失。
被告某證券營(yíng)業(yè)部承認，因當日客戶(hù)下單多，信息系統負荷過(guò)大，導致系統無(wú)法及時(shí)反饋交易信息。但被告認為，因系統故障造成的損失，應適用雙方簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》第三十二條的約定予以免責，即“因營(yíng)業(yè)部不可預測或無(wú)法控制的系統故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給被上訴人造成的損失，營(yíng)業(yè)部不承擔任何賠償責任”。
廣州市番禺區人民法院一審認為，證券營(yíng)業(yè)部有義務(wù)根據其客戶(hù)的數量及交易量確定其交易信息傳輸系統的容量，并對信息的傳輸隨時(shí)監控以保證其穩定性，因此案中的系統故障不屬于“不可預測或無(wú)法控制的原因”。證券營(yíng)業(yè)部應對王小姐的損失給予賠償。因為王小姐擬賣(mài)出權證的價(jià)格是0.01元，因此其蒙受的損失總額為(990000+560000)×0.01元，即15500元，應當由證券公司予以賠償。而王小姐買(mǎi)入權證和擬賣(mài)出價(jià)格之間的差價(jià)損失，則應自負。
被告某證券營(yíng)業(yè)部對判決不服，提出上訴。廣州市中院日前對此案作出終審判決，駁回上訴，維持原判。 |
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