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| 山東證監局要求開(kāi)戶(hù)實(shí)時(shí)留影 |
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| 2008-03-21 記者:鄧衛華 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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新華社濟南3月20日電
記者從山東證監局獲悉，為強化證券公司對投資者實(shí)行現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的監管，山東證監局要求，凡營(yíng)銷(xiāo)人員超過(guò)10人的證券公司營(yíng)業(yè)部必須在5月1日前做到開(kāi)戶(hù)實(shí)時(shí)留影。
山東證監局局長(cháng)助理陸澤峰說(shuō)，投資者本人臨柜辦理開(kāi)戶(hù)手續，這是基于證券交易自身風(fēng)險特性的內在要求，是進(jìn)行風(fēng)險揭示、開(kāi)展投資者教育的首要環(huán)節，也是證券法的法定要求。
山東證監局在調研中發(fā)現，盡管多數營(yíng)業(yè)部都能較好地遵循這一規定，但仍有一些營(yíng)業(yè)部盲目追求開(kāi)戶(hù)數量，利用各種方式規避現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)要求。有的發(fā)展所謂的“經(jīng)紀人”，依靠這些人并通過(guò)返傭等措施招徠客戶(hù)；有的以與銀行合作宣傳第三方存管為名，在銀行端為投資者辦理開(kāi)戶(hù)手續；還有的甚至在異地設立所謂的“工作室”“理財俱樂(lè )部”等機構，變相設立非法網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶(hù)經(jīng)營(yíng)。這些行為不僅違反了法律規定，而且擾亂了市場(chǎng)秩序，形成了嚴重的風(fēng)險隱患。
此前，中投證券威海公園路營(yíng)業(yè)部將實(shí)時(shí)采集投資者影像資料作為開(kāi)戶(hù)流程的一個(gè)必備環(huán)節，受到了監管部門(mén)的肯定。山東證監局鼓勵所有的證券公司營(yíng)業(yè)部采取這一做法，并要求營(yíng)銷(xiāo)人員超過(guò)10人的營(yíng)業(yè)部在5月1日以前必須采取這一做法。此外，對于新開(kāi)立、接受和使用不合格賬戶(hù)的證券經(jīng)營(yíng)結構，山東證監局將嚴肅追究證券公司和有關(guān)人員的責任。
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