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| 上證所發(fā)布會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則 |
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| 2008-05-09 記者:潘清 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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據新華社上海5月8日電
上海證券交易所8日發(fā)布《會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》，對上證所會(huì )員如何在市場(chǎng)自律中發(fā)揮積極作用，引導、規范和管理好客戶(hù)的證券交易行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展作出具體規定。
上證所有關(guān)負責人表示，近年來(lái)證券市場(chǎng)穩步發(fā)展，投資者隊伍迅速擴大，證券公司客戶(hù)成倍增長(cháng)。但是，證券公司如何在拓展客戶(hù)資源、發(fā)展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的同時(shí)，切實(shí)履行好客戶(hù)交易行為管理和教育職責，引導投資者規范、理性地參與證券交易，已經(jīng)成為一個(gè)突出問(wèn)題。
這位負責人說(shuō)，中國證監會(huì )發(fā)布的《證券公司監督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》，精心設計了證券公司的運行規范和監管制度，強化了證券公司依法從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)、保護客戶(hù)利益的義務(wù)和職責。發(fā)布實(shí)施《細則》，是落實(shí)兩部《條例》的基本精神和原則，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展、推進(jìn)交易所自律管理工作的需要。
這位負責人表示，《細則》完善了上證所會(huì )員自律管理業(yè)務(wù)規則體系，是與上證所《會(huì )員管理規則》配套實(shí)施的重要的、具體的業(yè)務(wù)細則。其基本指導思想包括發(fā)揮會(huì )員在上證所交易自律管理中的作用，實(shí)行證券交易自律管理關(guān)口前移，及時(shí)化解因客戶(hù)證券交易而發(fā)生的矛盾糾紛。 |
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