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| 上證所發(fā)布《證券異常交易實(shí)時(shí)監控指引》 |
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| 2008-05-15 記者:潘清 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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據新華社上海5月14日電
上海證券交易所13日宣布，為了進(jìn)一步貫徹落實(shí)國務(wù)院頒布的《證券公司監督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》，上證所繼發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》后，13日發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所證券異常交易實(shí)時(shí)監控指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)。
根據《指引》，在證券交易實(shí)時(shí)監控中，發(fā)現證券價(jià)格出現異常波動(dòng)或者證券交易出現異常的，上證所有權采取盤(pán)中臨時(shí)停牌、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易等措施。
上證所有關(guān)負責人表示，交易所對交易異常波動(dòng)的證券實(shí)施臨時(shí)停牌屬于國際通行做法，世界各國交易所對異常波動(dòng)的證券均有權做出臨時(shí)停牌的裁量。根據《上海證券交易所交易規則》，上證所可以對出現異常波動(dòng)和涉嫌違法違規交易的證券實(shí)施停牌。此次發(fā)布的《指引》是對現有規則中臨時(shí)停牌措施的歸納和細化。
《指引》規定，對于存在同一賬戶(hù)對單一證券在同一價(jià)位進(jìn)行日內回轉交易且累計數量較大、同一賬戶(hù)進(jìn)行日內回轉交易次數超過(guò)5次且累計數量較大等異常行為的證券賬戶(hù)，上證所可以對相關(guān)賬戶(hù)發(fā)出書(shū)面警示或者直接采取限制交易措施。
對于持有解除限售存量股份并在一個(gè)月內通過(guò)競價(jià)系統減持超過(guò)1%的證券賬戶(hù)，《指引》做出了嚴格規定，除限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易外，上證所還可以視情節輕重對相關(guān)當事人給予公開(kāi)譴責，記入誠信檔案，公開(kāi)認定其不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員等處罰；情節特別嚴重的，上證所將提請證監會(huì )繼續采取凍結其資金賬戶(hù)、批準延長(cháng)其存量股份鎖定期限等處罰措施�！�
上證所表示，今后將進(jìn)一步強化對異常波動(dòng)證券的監管，加強對出現異常交易行為的證券賬戶(hù)的監控，防止出現過(guò)度炒作，保護中小投資者利益。尤其是對違規減持解除限售存量股份的證券賬戶(hù)，上證所將嚴格監管、及時(shí)查處。
上證所提醒上市公司相關(guān)股東要嚴格遵守解除限售存量股份轉讓的有關(guān)規定，各會(huì )員單位要加強對客戶(hù)交易行為的管理，及時(shí)指導和提醒“大小非”股東減持行為，切實(shí)擔負起客戶(hù)監管責任。 |
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