《大宗交易系統專(zhuān)場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理指南(試行)》發(fā)布
    2008-05-28    記者:潘清    來(lái)源:經(jīng)濟參考報
  新華社上海5月27日電 為落實(shí)中國證監會(huì )《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)》,進(jìn)一步規范“大小非”減持行為,上海證券交易所27日發(fā)布《上海證券交易所大宗交易系統專(zhuān)場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理指南(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指南”)。
  大宗交易系統專(zhuān)場(chǎng)業(yè)務(wù)是指由股份持有者發(fā)起出售需求,或股份購買(mǎi)者發(fā)起購買(mǎi)需求,經(jīng)委托為其提供公開(kāi)發(fā)售、配售或購買(mǎi)等相關(guān)服務(wù)的會(huì )員向上證所提出申請,由上證所組織專(zhuān)場(chǎng),相關(guān)會(huì )員和合格投資者作為響應者參加,通過(guò)上證所大宗交易系統采取協(xié)商、詢(xún)價(jià)、投標等方式確定成交,并由中國證券登記結算有限責任公司完成結算的業(yè)務(wù)。
  “指南”明確了大宗交易系統專(zhuān)場(chǎng)業(yè)務(wù)的類(lèi)型、參與者及其作用、資格管理,規定了大宗股份出售、購買(mǎi)業(yè)務(wù)的辦理流程,并對其信息發(fā)布、登記和結算作出了規定。
  每個(gè)交易日大宗交易結束后,屬于股票和基金大宗交易的,上證所將公告證券名稱(chēng)、成交價(jià)格、成交量、發(fā)起方中介機構名稱(chēng)。
  按照“指南”規定,出售方的信息披露義務(wù)包括:減持比例達到5%的,應當在三個(gè)交易日內公告,并在公告后的二日內不得再行買(mǎi)賣(mài);5%以上大股東因減持股份導致其持股比例低于5%的,應當在二個(gè)交易日內公告;公司控股股東因減持股份導致公司控股股東或實(shí)際控制人變更的,應當公告權益變動(dòng)報告書(shū);已實(shí)施股改公司的股票,持股5%以上股東每增減1%時(shí)必須公告。
  購買(mǎi)方的信息披露義務(wù)包括:持有上市公司已發(fā)行股份達到5%的,應當在三個(gè)交易日內公告(權益變動(dòng)報告書(shū))且不得再行買(mǎi)賣(mài)該公司股票;持有上市公司已發(fā)行股份5%后,每增減5%,應當在三個(gè)交易日內公告,并在公告后的二日內不得再行買(mǎi)賣(mài);通過(guò)證券交易所的證券交易,持有上市公司已發(fā)行股份30%時(shí),繼續增持的,應當進(jìn)行要約收購,并應當編制要約收購報告書(shū),并就要約收購報告書(shū)摘要作提示性公告。中國證監會(huì )在15日內無(wú)異議的,收購人可以公告要約收購報告書(shū)。對符合規定條件的收購人,也可以向中國證監會(huì )申請要約豁免。
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