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| 中國證監會(huì )要求證券公司年底前設合規總監 |
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| 2008-07-15 記者:趙曉輝 陶俊潔 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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新華社北京7月14日電
中國證監會(huì )14日公布《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司年底前設合規總監，從內部制度建設上對證券公司進(jìn)行規范化管理。根據規定，合規總監的基本職責是對公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查。
在任職資格方面，除取得證券公司高級管理人員任職資格外，合規總監還需要從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監管機構的專(zhuān)業(yè)監管崗位任職8年以上。
規定要求，證券公司要保障合規總監的獨立性、知情權和調查權，為合規總監履行職責提供必要的物力、財力和技術(shù)支持，設立或者指定合規部門(mén)并為其配備足夠的合規管理人員。
規定還要求證券公司建立違規舉報制度，公司各部門(mén)、分支機構及其工作人員發(fā)現違法違規行為或合規風(fēng)險隱患時(shí)，應當主動(dòng)、及時(shí)地向合規總監報告；合規總監和合規管理人員工作稱(chēng)職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別管理人員的平均水平。
《證券公司合規管理試行規定》自8月1日起施行。去年4月，證監會(huì )啟動(dòng)了證券公司設立合規總監、建立合規管理制度的試點(diǎn)工作。在此基礎上，今年年初召開(kāi)的全國證券期貨監管工作會(huì )議明確提出，2008年年底前，所有證券公司均應建立并實(shí)施合規管理制度。 |
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