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| 2009-04-07 記者:趙曉輝 陶俊潔 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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本報北京電
證監會(huì )近日發(fā)布《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》，強調對上市證券公司要從嚴監管，指出上市證券公司應當成為證券行業(yè)的表率，對其要求應當高于一般證券公司和上市公司。
新發(fā)布的規定主要在行政許可、信息披露和法人治理等三方面做出要求。在行政許可方面，證券公司一個(gè)行為涉及多項行政許可的，應當同時(shí)報送相關(guān)審核材料。如上市證券公司發(fā)行新股、可轉換公司債券等再融資行為，同時(shí)涉及證券公司變更注冊資本的，應當向監管部門(mén)申請出具監管意見(jiàn)書(shū)，并報送相關(guān)申請審核材料；上市證券公司的融資行為和重大資產(chǎn)重組涉及5%以上股權變更的，還應當報送股權變更審核材料。
根據規定，上市證券公司應當在章程中載明，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權的，應當限期改正；改正前，相應股權不具有表決權。
在信息披露方面，除了要求正常披露定期報告和臨時(shí)報告外，一是在上市公司監管規定基礎上增加了對上市證券公司監管規定要求；二是在上市公司監管規定要求基礎上，對有關(guān)證券公司監管規定的適用要求進(jìn)行了明確和銜接。如上市證券公司在公告董事會(huì )、股東大會(huì )對擬開(kāi)展新業(yè)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)創(chuàng )新業(yè)務(wù)的決議時(shí)，應當同時(shí)向投資者進(jìn)行風(fēng)險提示，說(shuō)明上市證券公司要實(shí)際開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)尚需監管機構核準。為保護投資者利益，達不到法律法規和監管要求的，監管機構將不予核準。
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