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| 證監會(huì )：證券經(jīng)紀人4月13日起須持證執業(yè) |
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| 2009-04-13 記者:張漢青 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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本報訊
中國證券監督管理委員會(huì )4月12日發(fā)布消息說(shuō)，從4月13日起，《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行規定》)正式施行，證券經(jīng)紀人取得證券經(jīng)紀人證書(shū)方可執業(yè)，投資者要增強自我保護意識，主動(dòng)查驗證書(shū)載明相關(guān)信息。
根據《暫行規定》及有關(guān)自律規則的解釋?zhuān)颂幩傅淖C券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。
證券經(jīng)紀人在其執業(yè)活動(dòng)不得超出證書(shū)載明的代理權限范圍，不得有下列行為：替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜；提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾；采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)；泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌憷�；為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
對證券經(jīng)紀人證書(shū)及其載明信息的真實(shí)性，投資者可通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)、核實(shí)，也可通過(guò)現場(chǎng)、電話(huà)、網(wǎng)絡(luò )等方式向該證書(shū)載明的證券公司查詢(xún)、核實(shí)。 |
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