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| 證監會(huì )規范投資顧問(wèn)及研究報告業(yè)務(wù) |
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| 2010-07-30 作者:記者 吳黎華/北京報道 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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證監會(huì )周四晚間公布了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規定》，并公開(kāi)征求意見(jiàn)。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》提出，證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師，不得從事代客理財、承諾投資收益等行為，不得以任何方式向客戶(hù)明示或者暗示保證投資收益。證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體，做出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
《發(fā)布證券研究報告暫行規定》要求，證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò )、報刊等公眾媒體以及報告會(huì )、交流會(huì )等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論或者意見(jiàn)，不得對具體證券做出明示或者暗示保證投資收益的表述。 |
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