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| 證監會(huì )：天山股份副總經(jīng)理陳建良被處罰 |
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| 證監會(huì )強調：對內幕交易行為發(fā)現一起，查處一起 |
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| 2007-05-24 記者:江國成 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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新華社北京5月23日電
中國證監會(huì )23日宣布，新疆天山股份副總經(jīng)理陳建良在知悉天山股份部分股權轉讓的內幕信息的情況下，利用其控制的賬戶(hù)在2004年6月買(mǎi)入賣(mài)出近200萬(wàn)天山股份股票，違反了證券法。中國證監會(huì )決定對陳建良罰款20萬(wàn)元，同時(shí)決定對其進(jìn)行5年的市場(chǎng)禁入。
證監會(huì )調查發(fā)現，2004年6月24日，新疆屯河投資股份有限公司與中國非金屬材料總公司簽署了《股份轉讓協(xié)議書(shū)》，將其所持天山股份部分股權轉讓給中國非金屬材料總公司。同年6月29日，上述三家公司發(fā)布公告披露上述股權轉讓事項。在該股權轉讓協(xié)議簽訂之前的2004年6月10日至15日期間，相關(guān)中介機構人員進(jìn)駐天山股份，對其進(jìn)行全面調查，為簽署股權轉讓協(xié)議做準備。最遲至當年6月15日，天山股份向下屬公司，包括陳建良及其所任職的江蘇事業(yè)部，通報上述股權轉讓談判將進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段的情況，陳本人在此期間也曾向天山股份詢(xún)問(wèn)股權轉讓進(jìn)展情況。
證監會(huì )認定，上述股權轉讓及其重要進(jìn)展在依法披露前屬于原《證券法》第六十九條第二款第(一)項、第(三)項、第(七)項，第六十二條第二款第(八)項規定的內幕信息。陳建良知悉上述內幕信息。陳利用其控制的資金賬戶(hù)及下掛的證券賬戶(hù)，自2004年6月21日起交易天山股份股票，至同年6月29日上述信息公告前，合計買(mǎi)入164.6757萬(wàn)股，賣(mài)出19.5193萬(wàn)股。
證監會(huì )認為，天山股份時(shí)任副總經(jīng)理陳建良作為原《證券法》第六十八條規定的“知悉證券交易內幕信息的知情人員”，在上述天山股份股權轉讓信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入賣(mài)出天山股份股票，違反了原《證券法》第七十條“知悉證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員，不得買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券”的規定。
證監會(huì )表示，陳建良的上述行為構成了原《證券法》第一百八十三條的規定的“證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券”的行為，依法應予以相應的處罰。
證監會(huì )依據《證券市場(chǎng)禁入暫行規定》第四條第(三)項和第五條的規定，認定陳建良為市場(chǎng)禁入者，“自我會(huì )宣布決定之日起，(陳建良)5年內不得擔任任何上市公司和從事證券業(yè)務(wù)機構的高級管理人員職務(wù)�！�
證監會(huì )強調，“內幕交易是嚴重的證券違法行為，對證券市場(chǎng)危害甚大。為快速查處內幕交易行為，證監會(huì )已建立多層次聯(lián)動(dòng)快速反應查處機制。證監會(huì )對內幕交易行為將繼續嚴厲打擊，發(fā)現一起，查處一起，絕不姑息�！� |
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