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作者:熱拉爾·羅蘭
主編 出版社:中國人民大學(xué)出版社 |
本書(shū)是斯蒂格里茨發(fā)起的“哥倫比亞政策自發(fā)對話(huà)體”私有化工作的組成部分,初刊于2008年。如今,它的中文版也將面世,我很高興。本書(shū)以寬宏的視角向讀者介紹了20世紀末葉世界多數地區的私有化政策,展示了經(jīng)濟學(xué)理論對這一問(wèn)題責無(wú)旁貸的解釋?zhuān)灿涗浟怂接谢叩慕Y果。
20世紀80-90年代,人們對私有化的熱情盛極一時(shí);如今,這種熱情已經(jīng)消失殆盡,人們更傾向于談?wù)撍睦劾蹟】?jì)。在多數國家,私有化的效率改進(jìn)并不像預期地那般顯著(zhù),貪腐行為與大宗私有相伴而生,再分配的政策效應也與日退化。例如,拉丁美洲國家供水行業(yè)私有化之后,水價(jià)飛漲,令窮人難以企及。
私有化令人沮喪。那當初為什么還要這樣干?是因為全世界范圍內的國有制也同樣令人失望。20世紀很多國家經(jīng)歷了中央集權計劃體制,這種體制弊害很多,F在人們已經(jīng)充分地認識到,發(fā)展經(jīng)濟和提升福利離不開(kāi)生機勃勃的市場(chǎng)(盡管單靠這些市場(chǎng)還不夠)。這些市場(chǎng)能為資源配置提供一種不可或缺的機制,而私有化正是這些市場(chǎng)有效運作的基礎;它可以推出新產(chǎn)品,以低成本的方式從事既有產(chǎn)品的生產(chǎn)并開(kāi)發(fā)新用戶(hù)。盡管這是一個(gè)不言自明的道理,但實(shí)現私有制卻并不是一件易事,好多因素使之與初衷相背離。
私有化成功的要件有兩個(gè):一是使資產(chǎn)流向賢能所有者;二是政府要獲取足夠的收入。
選賢舉能并不容易。有時(shí),賢能者在企業(yè)內部,是國有企業(yè)的現任經(jīng)營(yíng)者;有時(shí),賢能者在企業(yè)外部,要放眼社會(huì )尋覓。那么,怎樣才能優(yōu)勝劣汰、物歸其主呢?國際經(jīng)驗表明,最佳方式是在私有化過(guò)程中采用競爭機制。換言之,就是要像愛(ài)沙尼亞和其他國家那樣,在企業(yè)私有化過(guò)程中實(shí)施競爭性的拍賣(mài)機制。在此類(lèi)機制中,長(cháng)于經(jīng)營(yíng)企業(yè)的賢能者出價(jià)最高,價(jià)高則可得。然而,說(shuō)起來(lái)容易做起來(lái)難。比如,現任的國企經(jīng)營(yíng)者為人賢能,能為私有化的企業(yè)創(chuàng )造最大的價(jià)值,可他們資金匱乏,在拍賣(mài)出價(jià)過(guò)程中往往不敵那些資質(zhì)平平卻腰纏萬(wàn)貫的富商巨賈。此類(lèi)問(wèn)題也并非沒(méi)有破解之道,例如,可以允許其分期付款,或是政府為其放貸。匈牙利就因循此道并獲得了成功。
賢能者出價(jià)最高,能使政府在私有化過(guò)程中收入最大化。然而,很多東歐國家,如俄羅斯和斯洛伐克,卻放棄了資產(chǎn)所有權,因而失去了獲取私有化收益的機會(huì )。此舉還繁衍了大量的尋租活動(dòng),有些經(jīng)濟代理人搖身而成為企業(yè)財產(chǎn)的所有者,一夜暴富。
盡管經(jīng)濟學(xué)邏輯表明,競爭機制是私有化的最佳方式,可在實(shí)踐中這個(gè)原理經(jīng)常行不通。原因是,私有化為腐敗行為提供了巨大的誘惑。為了勝出,潛在的買(mǎi)主經(jīng)常在拍賣(mài)過(guò)程中賄賂政府官員。而政府官員也意識到,他們正面臨著(zhù)運用腐敗而實(shí)現暴富的機會(huì ),這種機會(huì )此后絕無(wú)僅有。由于腐敗作祟,企業(yè)資產(chǎn)最終并未落入賢能者的手中?墒,腐敗并沒(méi)有就此止步,它還繼續為私有化的企業(yè)獲取壟斷地位“大開(kāi)綠燈”。因為私有化生成的潛在收益實(shí)在是太大了,況且機會(huì )難得,一去不再,腐敗的誘惑力格外強勁。一旦這種腐敗行為滲透到政府機構中,根除就變得尤為困難。
存在腐敗的幾率并不意味著(zhù)就應當回避對國有企業(yè)的私有化。如上所述的種種尋租行為(獲取壟斷地位,賢能者未能占據管理職位)在國有企業(yè)里也比比皆是,同樣為禍不淺。經(jīng)驗表明,私有化過(guò)程必須嚴謹審慎:要確保買(mǎi)主之間具有真正的競爭性;私有化的過(guò)程要透明;要設置防腐止貪的監察機構;要確保監察機構不屈服于腐敗誘惑。透明與制衡在成功的私有化過(guò)程中具有十分重要的作用。但遺憾的是,很多國家的政府部門(mén)并沒(méi)有將此置于優(yōu)先考慮的地位。
總而言之,20世紀90年代的私有化實(shí)踐表明,僅僅將所有權從政府轉移到私人所有者的手中是不夠的。建立起一種競爭機制將企業(yè)資產(chǎn)轉移到賢能者的手中從而實(shí)現收益最大化,是十分重要的;拒絕腐敗,勿使其染指私有化過(guò)程,也是十分重要的。此外,就打造富有活力的私有經(jīng)濟部門(mén)而言,私有化也并不是唯一的選擇方式,甚至連首選都談不上。由于在競爭性的市場(chǎng)環(huán)境中始終面臨著(zhù)生死存亡的挑戰,創(chuàng )業(yè)精神和新生的私有企業(yè)才是私有經(jīng)濟部門(mén)的中樞或脊梁。物競天擇,適者生存。將國有企業(yè)私有化并不能替代這些生生不息私有企業(yè)的動(dòng)態(tài)演化網(wǎng)絡(luò )和發(fā)展歷程。