作者：熱拉爾·羅蘭 主編 出版社：中國人民大學(xué)出版社

    本書(shū)是斯蒂格里茨發(fā)起的“哥倫比亞政策自發(fā)對話(huà)體”私有化工作的組成部分，初刊于2008年。如今，它的中文版也將面世，我很高興。本書(shū)以寬宏的視角向讀者介紹了20世紀末葉世界多數地區的私有化政策，展示了經(jīng)濟學(xué)理論對這一問(wèn)題責無(wú)旁貸的解釋?zhuān)�也記錄了私有化政策的結果。
    20世紀80-90年代，人們對私有化的熱情盛極一時(shí)；如今，這種熱情已經(jīng)消失殆盡，人們更傾向于談?wù)撍�的累累敗�?jì)。在多數國家，私有化的效率改進(jìn)并不像預期地那般顯著(zhù)，貪腐行為與大宗私有相伴而生，再分配的政策效應也與日退化。例如，拉丁美洲國家供水行業(yè)私有化之后，水價(jià)飛漲，令窮人難以企及。
    私有化令人沮喪。那當初為什么還要這樣干？是因為全世界范圍內的國有制也同樣令人失望。20世紀很多國家經(jīng)歷了中央集權計劃體制，這種體制弊害很多�，F在人們已經(jīng)充分地認識到，發(fā)展經(jīng)濟和提升福利離不開(kāi)生機勃勃的市場(chǎng)（盡管單靠這些市場(chǎng)還不夠）。這些市場(chǎng)能為資源配置提供一種不可或缺的機制，而私有化正是這些市場(chǎng)有效運作的基礎；它可以推出新產(chǎn)品，以低成本的方式從事既有產(chǎn)品的生產(chǎn)并開(kāi)發(fā)新用戶(hù)。盡管這是一個(gè)不言自明的道理，但實(shí)現私有制卻并不是一件易事，好多因素使之與初衷相背離。
    私有化成功的要件有兩個(gè)：一是使資產(chǎn)流向賢能所有者；二是政府要獲取足夠的收入。
    選賢舉能并不容易。有時(shí)，賢能者在企業(yè)內部，是國有企業(yè)的現任經(jīng)營(yíng)者；有時(shí)，賢能者在企業(yè)外部，要放眼社會(huì )尋覓。那么，怎樣才能優(yōu)勝劣汰、物歸其主呢？國際經(jīng)驗表明，最佳方式是在私有化過(guò)程中采用競爭機制。換言之，就是要像愛(ài)沙尼亞和其他國家那樣，在企業(yè)私有化過(guò)程中實(shí)施競爭性的拍賣(mài)機制。在此類(lèi)機制中，長(cháng)于經(jīng)營(yíng)企業(yè)的賢能者出價(jià)最高，價(jià)高則可得。然而，說(shuō)起來(lái)容易做起來(lái)難。比如，現任的國企經(jīng)營(yíng)者為人賢能，能為私有化的企業(yè)創(chuàng )造最大的價(jià)值，可他們資金匱乏，在拍賣(mài)出價(jià)過(guò)程中往往不敵那些資質(zhì)平平卻腰纏萬(wàn)貫的富商巨賈。此類(lèi)問(wèn)題也并非沒(méi)有破解之道，例如，可以允許其分期付款，或是政府為其放貸。匈牙利就因循此道并獲得了成功。
　　賢能者出價(jià)最高，能使政府在私有化過(guò)程中收入最大化。然而，很多東歐國家，如俄羅斯和斯洛伐克，卻放棄了資產(chǎn)所有權，因而失去了獲取私有化收益的機會(huì )。此舉還繁衍了大量的尋租活動(dòng)，有些經(jīng)濟代理人搖身而成為企業(yè)財產(chǎn)的所有者，一夜暴富。
    盡管經(jīng)濟學(xué)邏輯表明，競爭機制是私有化的最佳方式，可在實(shí)踐中這個(gè)原理經(jīng)常行不通。原因是，私有化為腐敗行為提供了巨大的誘惑。為了勝出，潛在的買(mǎi)主經(jīng)常在拍賣(mài)過(guò)程中賄賂政府官員。而政府官員也意識到，他們正面臨著(zhù)運用腐敗而實(shí)現暴富的機會(huì )，這種機會(huì )此后絕無(wú)僅有。由于腐敗作祟，企業(yè)資產(chǎn)最終并未落入賢能者的手中�？墒�，腐敗并沒(méi)有就此止步，它還繼續為私有化的企業(yè)獲取壟斷地位“大開(kāi)綠燈”。因為私有化生成的潛在收益實(shí)在是太大了，況且機會(huì )難得，一去不再，腐敗的誘惑力格外強勁。一旦這種腐敗行為滲透到政府機構中，根除就變得尤為困難。
　　存在腐敗的幾率并不意味著(zhù)就應當回避對國有企業(yè)的私有化。如上所述的種種尋租行為（獲取壟斷地位，賢能者未能占據管理職位）在國有企業(yè)里也比比皆是，同樣為禍不淺。經(jīng)驗表明，私有化過(guò)程必須嚴謹審慎：要確保買(mǎi)主之間具有真正的競爭性；私有化的過(guò)程要透明；要設置防腐止貪的監察機構；要確保監察機構不屈服于腐敗誘惑。透明與制衡在成功的私有化過(guò)程中具有十分重要的作用。但遺憾的是，很多國家的政府部門(mén)并沒(méi)有將此置于優(yōu)先考慮的地位。
　　總而言之，20世紀90年代的私有化實(shí)踐表明，僅僅將所有權從政府轉移到私人所有者的手中是不夠的。建立起一種競爭機制將企業(yè)資產(chǎn)轉移到賢能者的手中從而實(shí)現收益最大化，是十分重要的；拒絕腐敗，勿使其染指私有化過(guò)程，也是十分重要的。此外，就打造富有活力的私有經(jīng)濟部門(mén)而言，私有化也并不是唯一的選擇方式，甚至連首選都談不上。由于在競爭性的市場(chǎng)環(huán)境中始終面臨著(zhù)生死存亡的挑戰，創(chuàng )業(yè)精神和新生的私有企業(yè)才是私有經(jīng)濟部門(mén)的中樞或脊梁。物競天擇，適者生存。將國有企業(yè)私有化并不能替代這些生生不息私有企業(yè)的動(dòng)態(tài)演化網(wǎng)絡(luò )和發(fā)展歷程。