在托馬斯·皮克迪（Thomas Piketty）走紅之前，西方世界最炙手可熱的經(jīng)濟學(xué)家當屬保羅·克魯格曼和約瑟夫·斯蒂格利茨，這兩位美國經(jīng)濟學(xué)界領(lǐng)袖人物一直在激烈批評美國乃至全球的日益不平等化，然而他們所利用的統計數據，似乎總缺了點(diǎn)什么。法國人皮克迪則不同，他從學(xué)理上揭示了社會(huì )差距日益增長(cháng)大經(jīng)濟金融根源。

    皮克迪的《二十一世紀資本論》（Capital in the Twenty—First Century）今年4月出版英文版后迅速成為暢銷(xiāo)書(shū)，美國媒體對其展開(kāi)了“轟炸式”報道：克魯德曼連續發(fā)表評論，稱(chēng)這是“最近十年來(lái)最重要的經(jīng)濟著(zhù)作”；著(zhù)名經(jīng)濟學(xué)者米拉諾維奇稱(chēng)此書(shū)為“經(jīng)濟思想的分水嶺”；《紐約時(shí)報》稱(chēng)這本書(shū)足以與亞當·斯密和馬克思一較高下。一本左翼立場(chǎng)的經(jīng)濟學(xué)術(shù)著(zhù)作能在美國掀起如此之大的波瀾，足以證明美國是一個(gè)“實(shí)用主義”的國家。

    我國讀者要看《二十一世紀資本論》中文版須等到今年秋天，但知識界關(guān)于本書(shū)的討論早已鋪天蓋地。

    理論框架的好處在于可用簡(jiǎn)單術(shù)語(yǔ)幫助我們理解復雜的世界，就好像地圖的功能一樣�！抖�十一世紀資本論》提供了理解世界經(jīng)濟的簡(jiǎn)單框架。皮克迪將世界經(jīng)濟分成兩個(gè)基本要素：資本和勞動(dòng)力，兩者都被用于生產(chǎn)并分享產(chǎn)出的收益。資本與勞動(dòng)力的區別在于，資本可買(mǎi)入、賣(mài)出、擁有，而且從理論上講可無(wú)限累積，勞動(dòng)力是個(gè)人能力的使用，可獲得酬勞，但不能被別人所擁有。皮克迪認為，由于資本回報率總是傾向于高于經(jīng)濟增長(cháng)率，所以貧富差距是資本主義固有現象。他由此預測，發(fā)達國家貧富差距將會(huì )繼續擴大，建議征收全球性財富稅。

    1971年生于巴黎北郊克里希市的皮克迪是法國神童，18歲考入巴黎高等師范學(xué)院，22歲獲巴黎高等社會(huì )科學(xué)院和倫敦經(jīng)濟學(xué)院博士學(xué)位，而他的博士論文就是以財富分配為主題，此后一直研究財富分配和不平等現象，著(zhù)有多部研究法國和世界關(guān)于財富分配的著(zhù)作。2005年，時(shí)任法國總理的德維爾潘委托34歲的皮克迪創(chuàng )建一所能與倫敦經(jīng)濟學(xué)院抗衡的同類(lèi)高等院校。次年，他作為創(chuàng )始人出任巴黎經(jīng)濟學(xué)院首任院長(cháng)，兩年后卸任行政工作，專(zhuān)心從事教學(xué)和研究。

    在皮克迪所在的法國，對富人征稅經(jīng)歷了幾個(gè)不同的階段。在1914年之前征收所得稅受到了精英們的抵制，只在1914年7月為資助戰爭才舉行了唯一的一次國會(huì )投票。但在一戰結束以后的1920年，征收所得稅被同一批共和國精英們投票通過(guò)，開(kāi)始對資本征收60%的稅。何以有如此大的變化？因為蘇聯(lián)布爾什維克革命讓法國傳統精英們認識到實(shí)行累進(jìn)稅率比發(fā)生布爾什維克革命要好。所以，共產(chǎn)主義制度作為一種不同制度的存在，對資本主義精英們接受社會(huì )和稅制改革起了很大作用。但上世紀80年代后柏林墻的倒塌和蘇聯(lián)解體也對隨后的金融監管和傳統稅制帶來(lái)很大沖擊，特別在一些富裕國家，認為市場(chǎng)作用可解決所有問(wèn)題的意識形態(tài)回歸。2008年的金融危機并沒(méi)有完全改變這樣的想法。

    盡管皮克迪此書(shū)一出，馬上就有保守派分子出來(lái)“抹紅”，但此書(shū)與馬克思《資本論》沒(méi)有任何聯(lián)系。這是本歷史書(shū)，而馬克思的《資本論》更注重理論和思辨。另外，皮克迪這本書(shū)非常好讀——雖然有點(diǎn)長(cháng)，內容涉及20多個(gè)國家兩個(gè)多世紀，但并不需要技術(shù)知識和專(zhuān)業(yè)背景。皮克迪將本書(shū)定位為第一本有關(guān)收入和資產(chǎn)的歷史著(zhù)作。關(guān)于收入和資產(chǎn)分配很久以來(lái)就讓很多人感興趣，這是19世紀的卡爾·馬克思和大衛·李嘉圖(《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》作者)研究的中心問(wèn)題。目前的問(wèn)題是：收入和資產(chǎn)的分配在長(cháng)期增長(cháng)的經(jīng)濟下的演變過(guò)程是什么？相對來(lái)說(shuō)，對這個(gè)問(wèn)題的數據收集與分析非常有限，這正是皮克迪所做的工作。他試圖從歷史的觀(guān)點(diǎn)來(lái)回答這個(gè)問(wèn)題，這可以說(shuō)是這本書(shū)最大的新意。

    皮克迪并非馬克思主義者，并不試圖推翻資本主義，而是要做資本主義的醫生。從這一點(diǎn)上說(shuō)，他跟凱恩斯是一樣的。這也是一百多年來(lái)主流經(jīng)濟學(xué)界一直致力的事，主流經(jīng)濟學(xué)界從來(lái)就不相信什么資本主義，而是認為自由市場(chǎng)經(jīng)濟并不能完全解決財富分配不平等的問(wèn)題。所以，通過(guò)民主制度實(shí)行嚴格的財產(chǎn)征稅制度和所得稅累進(jìn)稅制，對高收入人群和資本征收高額稅率，從而制約資本主義，有效降低財富不平等現象的藥方也并不新鮮。對資本征收累進(jìn)稅制是挽救資本主義最好的辦法，但實(shí)際上很難行得通。皮克迪設想建立全球統一稅，這倒是站在了世界治理的前沿。有人認為這樣的想法太烏托邦，其實(shí)并如此。美國占世界GDP的四分之一，歐盟也是四分之一，中國將近四分之一，三者相加就是世界產(chǎn)值的四分之三，若三方達成共識，從金融上加強合作是可以做到的�，F在要做的就是說(shuō)服民眾和公共輿論，如果對全球化所成果的分配是公平的，我們就必須做到稅務(wù)和金融的公開(kāi)，以避免過(guò)度暴富。

    皮克迪敦促先向年收入在50萬(wàn)至100萬(wàn)美元的人群征收80%的所得稅。這不是在為教育或失業(yè)福利籌集資金。恰恰相反，他不希望這項征稅帶來(lái)很多國家收入，因為收稅的目的在于“終結這種收入”。同時(shí)，向年收入20萬(wàn)美元的人群征收50%至60%的稅率，以此來(lái)改善“貧窮的美國社會(huì )狀況”。另外，還須向富人征收高達10%的年財富稅，向一般富裕人群征收高達20%的一次性資產(chǎn)評估稅。他認為，這些征稅都不會(huì )拉低國家經(jīng)濟增長(cháng)，降低生產(chǎn)力，企業(yè)家熱情或是創(chuàng )新動(dòng)力。

    其實(shí)，征稅不影響經(jīng)濟增長(cháng)。從1930年到1980年，美國持續了50年對年收入超過(guò)100萬(wàn)美元的高收入群體征收82%的所得稅，這不但沒(méi)有遏制美國經(jīng)濟增長(cháng)，相反1950年到1970年是美國增長(cháng)最快的時(shí)期。里根總統上任后，大幅降低稅收，出現了大批高收入經(jīng)理人，財富不平等現象達到高峰�？蛇@個(gè)時(shí)期倒沒(méi)有太出色的經(jīng)濟增長(cháng)和經(jīng)濟表現。如果經(jīng)濟增長(cháng)乏力，而增長(cháng)的四分之三都用于支付高收入人群，這就不能不說(shuō)是嚴重問(wèn)題了。

    皮克迪也批評西方不正視問(wèn)題的做法。他認為西方總希望為一些社會(huì )不公現象尋找替罪羊，中國就是理想的責怪對象，美國有人把金融危機的原因歸結為國際貿易失衡，但國際貿易在美國經(jīng)濟中所占比例遠低于美國國內經(jīng)濟和收入所占的份額。從某種意義上講，美國財富分配不平等才是導致經(jīng)濟和金融系統脆弱的最重要原因。

    皮克迪指出高收入者的生產(chǎn)力就較難衡量，且他們的工資到頭來(lái)具有“很大程度上的任意性”，所反映出的是一種“意識構想”而非價(jià)值。企業(yè)“高管”們飆升的薪酬已成日益嚴重的不公現象的來(lái)源，而這些高管只能通過(guò)運氣或企業(yè)管理中的缺陷獲得好處；企業(yè)家們對促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展而言“必不可少”，但他們的成功通常存在污點(diǎn)。有些企業(yè)家靠的是“真正的創(chuàng )業(yè)努力”，而有些企業(yè)家的成功則僅憑運氣或“完全的盜竊”。更讓人擔憂(yōu)的是，那些財富很快也發(fā)展成“極度持久的資本集中”。這是個(gè)滾雪球般不斷加劇地不公平現象，因為“有時(shí)財產(chǎn)始于盜竊，任意的資本收益很容易會(huì )在基礎犯罪中根深蒂固下來(lái)�！�

    看上世紀八十年代以來(lái)的趨勢，資本利得遠遠高過(guò)工資所得。上班工作賺錢(qián)的速度永遠比不上以資本賺錢(qián)的速度，金錢(qián)越來(lái)越集中在少數人手上，貧富差距越來(lái)越惡化，皮克迪將此稱(chēng)為“十足的世襲資本主義”�！霸凇�世襲資本主義’時(shí)代，經(jīng)濟制高點(diǎn)不是掌握在有才華的個(gè)人手中，而是被家族王朝所主宰”，即子女的社會(huì )經(jīng)濟地位很大程度上取決于父母的社會(huì )經(jīng)濟地位。這樣的結論，不啻為對“美國夢(mèng)”的迎頭痛擊。

    總體來(lái)說(shuō)，皮克迪的解決方法雖然有理論依據，但在現實(shí)中將很難應對來(lái)自各利益集團的阻撓，因此實(shí)行的可能性非常小。但不管怎么說(shuō)，他的分析讓我們更好地認識了私有資本及其收益的外部性問(wèn)題，這也從理論上證明了傳說(shuō)中的“拼爹資本主義”是真實(shí)存在的，而且剖析了其具體的運作方式。能做到這點(diǎn)已不錯了。