內容提要：我國民營(yíng)企業(yè)經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，在創(chuàng )新方面表現出令人吃驚的活力和動(dòng)力。隨著(zhù)我國市場(chǎng)經(jīng)濟的逐步形成，民營(yíng)經(jīng)濟在未來(lái)一定還會(huì )獲得更大的發(fā)展，并成為我國微觀(guān)經(jīng)濟最基本的成分。因此，民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng )新對于實(shí)現創(chuàng )新型國家具有不可替代的作用，應從多個(gè)方面全面提升民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng )新能力。

　　建立“創(chuàng )新型國家”要求形成協(xié)調有序的“國家創(chuàng )新體系”(National Innovation System，NIS)和高效靈活的微觀(guān)創(chuàng )新機制。長(cháng)期以來(lái)，我國的國家創(chuàng )新體系是以國家主辦的科研院所、大專(zhuān)院校為主，企業(yè)并不作為創(chuàng )新體系的核心，是一種所謂的“供給推動(dòng)模式”。但在市場(chǎng)經(jīng)濟體制下，企業(yè)則是國家創(chuàng )新體系的微觀(guān)主體，即“需求拉動(dòng)模式”。我國的經(jīng)濟轉軌要求國家創(chuàng )新體系從以前的“供給推動(dòng)模式”轉變?yōu)椤靶枨罄瓌?dòng)模式”。假如這一“轉型”觀(guān)點(diǎn)成立的話(huà)，那么創(chuàng )新的微觀(guān)基點(diǎn)應確定在哪類(lèi)企業(yè)上呢？

民營(yíng)企業(yè)將成為我國創(chuàng )新的微觀(guān)主體

　　先讓我們看看這樣一組數字，2001年至2005年的5年間，我國全部國有工業(yè)企業(yè)(包括國有控股企業(yè))增加值的年均增長(cháng)率為15.5%；規模以上外商及港澳臺投資企業(yè)的年均增長(cháng)率為27.7%；而規模以上私營(yíng)企業(yè)的年均增長(cháng)率高達52.7%。私營(yíng)企業(yè)的增長(cháng)率是國有企業(yè)的3.4倍，是外商港澳臺企業(yè)的1.9倍。為此，我們可以初步得到這樣的結論，國有企業(yè)在轉軌完成之后將不再成為我國微觀(guān)經(jīng)濟的主體，從廣大競爭性產(chǎn)業(yè)退出的趨勢使其難以持續地承擔起推動(dòng)一個(gè)國家技術(shù)進(jìn)步、制度不斷創(chuàng )新的長(cháng)遠重任；外資企業(yè)盡管在我國取得了很大發(fā)展，但它們不能成為一個(gè)主權國家創(chuàng )新體系的主要依賴(lài)對象，這并不排斥鼓勵它們對創(chuàng )新的積極投入；而我國民營(yíng)企業(yè)經(jīng)過(guò)幾十年的發(fā)展，在包括創(chuàng )新、增長(cháng)速度等的各個(gè)方面都表現出令人吃驚的活力和動(dòng)力。而且，隨著(zhù)我國市場(chǎng)經(jīng)濟的逐步形成，民營(yíng)經(jīng)濟在未來(lái)一定還會(huì )獲得更大的發(fā)展，并成為我國微觀(guān)經(jīng)濟最基本的成分。盡管民營(yíng)經(jīng)濟現在還有些弱小，但從長(cháng)期來(lái)看，創(chuàng )新型國家的微觀(guān)支撐必將主要依靠民營(yíng)企業(yè)。

民營(yíng)企業(yè)創(chuàng )新的現狀及其創(chuàng )新優(yōu)勢

　　按照熊彼特(1912)的觀(guān)點(diǎn)，所謂“創(chuàng )新”就是由企業(yè)家引入的“新組合”。它包括(1)采用一種新的產(chǎn)品；(2)采用一種新的生產(chǎn)方法；(3)開(kāi)辟一個(gè)新的市場(chǎng)；(4)掠取或控制原材料的一種新的供應來(lái)源；(5)實(shí)現一種新的工業(yè)組織。熊彼特的“創(chuàng )新”概念是廣義的，而我所指的創(chuàng )新則主要從狹義上來(lái)講的，即技術(shù)創(chuàng )新。
　　大量研究顯示，我國多數民營(yíng)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中十分重視創(chuàng )新和技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)。根據一項關(guān)于“我國非公有制成長(cháng)型中小企業(yè)發(fā)展報告”的研究結果，我國非公有制成長(cháng)型企業(yè)設有專(zhuān)門(mén)研發(fā)部門(mén)的高達74%，自主開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品與生產(chǎn)技術(shù)也在60%以上。顯然，多數民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中比較重視獲得新技術(shù)。但是，由于種種原因，多數民營(yíng)企業(yè)卻又對創(chuàng )新的投入明顯不足，我國的中小型民營(yíng)企業(yè)的研究費用占其銷(xiāo)售收入的比重僅有0.31%，不僅遠遠低于發(fā)達國家企業(yè)的平均水平，而且低于像印度這樣的發(fā)展中國家的平均水平，這與我們構建創(chuàng )新型國家的戰略目標是很不適應的。為什么一方面民營(yíng)企業(yè)具有很高的創(chuàng )新熱情，而另一方面卻對創(chuàng )新投入不足呢？

(一) 民營(yíng)企業(yè)追求創(chuàng )新的動(dòng)因分析

　　第一，獲利的強烈愿望。民營(yíng)企業(yè)是以贏(yíng)利為惟一目標的經(jīng)濟�，F代的市場(chǎng)競爭已經(jīng)由過(guò)去單純的價(jià)格競爭為核心轉變到以創(chuàng )新競爭為核心。我國的民營(yíng)經(jīng)濟誕生于競爭性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在激烈的市場(chǎng)競爭環(huán)境下，如果要想使自己的產(chǎn)品或服務(wù)同別人的不一樣，唯一的辦法就是創(chuàng )新。創(chuàng )新會(huì )使企業(yè)在一定時(shí)期內獲得“先驅者利潤”(熊彼特，1934)。
　　第二，不創(chuàng )新就死亡。鮑莫爾(2002)指出：“如果企業(yè)任憑競爭對手在產(chǎn)品和工藝創(chuàng )新方面遠遠超過(guò)自己，那么死亡就離它不遠了。企業(yè)必須創(chuàng )新，否則便是死路一條。用約翰遜博士的話(huà)來(lái)說(shuō)，不是生就是死的預期會(huì )強有力地激發(fā)出豐富的想像力�！迸c國有企業(yè)可以獲得政府的保障不同，我國的民營(yíng)企業(yè)是在眾多競爭對手的包圍之中，在十分惡劣的經(jīng)營(yíng)環(huán)境和社會(huì )環(huán)境之中殺出一條血路而生存下來(lái)的。不創(chuàng )新就死亡的外在壓力，使廣大的民營(yíng)企業(yè)家時(shí)刻都在準備著(zhù)創(chuàng )新。
　　第三，貼近市場(chǎng)，更能運用創(chuàng )新的規律。有研究表明，大約有70%的重大創(chuàng )新是由已被認識到的市場(chǎng)需求驅動(dòng)的。民營(yíng)企業(yè)作為最早進(jìn)入市場(chǎng)的一類(lèi)企業(yè)組織，在同用戶(hù)頻繁的交流中獲得最新的市場(chǎng)信息并得到諸多啟發(fā)，在其他條件的配合下，不斷地展開(kāi)著(zhù)包括開(kāi)發(fā)適應市場(chǎng)需求或引導市場(chǎng)需求的新產(chǎn)品的各種創(chuàng )新活動(dòng)。
　　第四，自主決策的制度優(yōu)勢。目前我國多數民營(yíng)企業(yè)屬于出資者與經(jīng)營(yíng)者合一的企業(yè)形式，這種企業(yè)制度的最大優(yōu)勢在于能夠很快形成決策并付諸實(shí)施。因此，它也被稱(chēng)為“企業(yè)家型經(jīng)濟”，企業(yè)家型企業(yè)充分有效地將各種資源與企業(yè)家的創(chuàng )新精神結合起來(lái)，為創(chuàng )新提供了一個(gè)絕好的運作平臺。
　　第五，以“中小”為主的規模優(yōu)勢。中小企業(yè)是民營(yíng)企業(yè)的代名詞。據統計，截止到2004年上半年，全國有65%的專(zhuān)利是由中小企業(yè)擁有的，75%以上的技術(shù)創(chuàng )新是由中小企業(yè)完成的，80%的新產(chǎn)品也是由中小企業(yè)開(kāi)發(fā)的。

(二) 制約民營(yíng)企業(yè)創(chuàng )新的諸多因素

　　中國經(jīng)濟在民營(yíng)企業(yè)持續創(chuàng )新的推動(dòng)下獲得了快速發(fā)展，但現實(shí)中卻存在許多制約民營(yíng)企業(yè)創(chuàng )新的負面因素，這又使得民營(yíng)企業(yè)不能創(chuàng )新、不愿創(chuàng )新和不敢創(chuàng )新。
　　第一，民營(yíng)企業(yè)的治理模式對創(chuàng )新活動(dòng)的影響。目前我國多數民營(yíng)企業(yè)仍然屬于家族控制型企業(yè)。盡管民營(yíng)企業(yè)采取家族制存在諸多優(yōu)勢，但家族制又存在許多難以克服的弊端，這些弊端的實(shí)質(zhì)是企業(yè)的控制權被擁有最多所有權的人掌握，而不能保證一定會(huì )授予最有能力的人。它排斥企業(yè)內部的市場(chǎng)關(guān)系，使企業(yè)無(wú)法通過(guò)競爭的方式將社會(huì )的資本引入企業(yè)的產(chǎn)權結構之中，也無(wú)法將擁有特殊技術(shù)、管理和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等創(chuàng )新型人才選拔到重要崗位上。
　　第二，民營(yíng)企業(yè)的道德風(fēng)險對創(chuàng )新活動(dòng)的影響。一些唯利是圖的民營(yíng)企業(yè)往往會(huì )采取不正當的競爭手法。比如，在創(chuàng )新方面，一種情況是大中型企業(yè)先創(chuàng )新，一些中小型民營(yíng)通過(guò)假冒生產(chǎn)和銷(xiāo)售大中型企業(yè)創(chuàng )新出來(lái)的產(chǎn)品而獲利；另一種情況則相反，一些較大的民營(yíng)企業(yè)并不主動(dòng)創(chuàng )新，一些中小型企業(yè)先創(chuàng )新，大企業(yè)在發(fā)現市場(chǎng)上有新產(chǎn)品時(shí)，利用自己的規模、技術(shù)和市場(chǎng)優(yōu)勢迅速進(jìn)行生產(chǎn)，并最后獨霸市場(chǎng)，中小企業(yè)的創(chuàng )新將血本無(wú)歸。由于一些大、小民營(yíng)企業(yè)存在嚴重的道德風(fēng)險，已經(jīng)影響到民營(yíng)企業(yè)對創(chuàng )新投入的積極性，造成了民營(yíng)企業(yè)不敢創(chuàng )新、不愿創(chuàng )新的尷尬局面。
　　第三，民營(yíng)經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)分布對創(chuàng )新活動(dòng)的影響。許多民營(yíng)企業(yè)從事的是高耗能、高污染和附加價(jià)值較低的產(chǎn)業(yè)，在這些行業(yè)過(guò)度競爭的壓力下，企業(yè)幾乎沒(méi)有精力關(guān)注創(chuàng )新活動(dòng)和對創(chuàng )新的投入。而一些民營(yíng)高科技企業(yè)又主要集中在大城市中，這一方面使大城市形成創(chuàng )新“高地”，而其他地區則越來(lái)越集中了更多的高污染、低附加價(jià)值的傳統產(chǎn)業(yè)，這種狀況不便于眾多民營(yíng)企業(yè)享受到創(chuàng )新的“溢出效應”，也難以提升其創(chuàng )新能力。其結果就導致一些企業(yè)不能實(shí)施創(chuàng )新，甚至幾乎沒(méi)有創(chuàng )新的理念。
　　第四，政府并未將民營(yíng)企業(yè)放在國家創(chuàng )新體系應有的高度�；\統地說(shuō)，目前政府依然將國家舉辦的科研院所、大專(zhuān)院校和國有企業(yè)視為國家創(chuàng )新的主體，民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng )新能潛力依然沒(méi)有完全得到政府的認可和政策支持，在一些特殊的壟斷領(lǐng)域，比如電訊、汽車(chē)等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，民營(yíng)企業(yè)甚至連創(chuàng )新的權利都難以獲得。
　　第五，法治環(huán)境不理想對民營(yíng)企業(yè)創(chuàng )新的影響。長(cháng)期以來(lái)，我國關(guān)于知識產(chǎn)權保護的法律執行不力，導致了許多民營(yíng)企業(yè)屢屢侵犯他人知識產(chǎn)權案件的發(fā)生，極大地影響了一些企業(yè)創(chuàng )新的熱情。根據民營(yíng)經(jīng)濟最為發(fā)達的浙江省高院的最新資料，2000年至2005年底，浙江省各級法院共受理一審涉及民營(yíng)企業(yè)知識產(chǎn)權的民事案件3888件，其中專(zhuān)利糾紛案件1823件，占46.89%；著(zhù)作權糾紛案件749件，占19.26%；商標權糾紛案件537件，占13.81%；不正當競爭案件435件，占11.19%；技術(shù)合同糾紛案件290件，占7.46%。正是由于對知識產(chǎn)權的法規不健全、法律實(shí)施程度低下，難以保證民營(yíng)企業(yè)全部創(chuàng )新收益的內部化，從而使民營(yíng)企業(yè)家對創(chuàng )新望而卻步。

提高民營(yíng)企業(yè)創(chuàng )新能力的若干對策建議

　　我們已經(jīng)充分認識到了民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng )新對我國經(jīng)濟發(fā)展的貢獻，也看到了影響民營(yíng)企業(yè)創(chuàng )新的各種因素，本文認為，民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng )新對于實(shí)現創(chuàng )新型國家具有不可替代的作用，因此，應從以下幾個(gè)方面全面提升民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng )新能力。
　　第一，盡快制定國家創(chuàng )新體系綱要，明確民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng )建創(chuàng )新型國家中的主體地位。政府應首先在戰略上確認民營(yíng)企業(yè)在國家創(chuàng )新體系中的主體地位，并依此形成相關(guān)政策支持體系。要真正在政策上清除限制民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入一些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的壁壘。
　　第二，政府要通過(guò)優(yōu)惠政策鼓勵民營(yíng)企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng )新的力度。政府要給予那些大型民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)中心提供資金、人才、信息和研究項目等更多的支持，扶持若干具有較強研發(fā)能力的民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新中心，使其盡快達到國家級乃至世界級的水平。
　　第三，注重知識產(chǎn)權的保護，但同時(shí)要防止知識產(chǎn)權的壟斷對創(chuàng )新的削弱。當前我們最突出的問(wèn)題是對知識產(chǎn)權的侵犯，政府要通過(guò)法治手段，維護知識產(chǎn)權所有者的利益，以刺激微觀(guān)主體對創(chuàng )新的不斷投入。但同時(shí)要考慮未來(lái)可能發(fā)生的另外一種情況，比如由于對知識產(chǎn)權的過(guò)度保護，以及一切惡意的技術(shù)壟斷而抑制其他企業(yè)的創(chuàng )新活動(dòng)的現象。政府要認真考慮如何制定出既能保護微觀(guān)創(chuàng )新者的創(chuàng )新利益，又能增進(jìn)創(chuàng )新的社會(huì )收益的政策和法規。
　　第四，重視發(fā)揮企業(yè)家在創(chuàng )新活動(dòng)中的作用。理論和實(shí)踐充分證明，企業(yè)家是創(chuàng )新的首要推動(dòng)者，如果一個(gè)企業(yè)中有一個(gè)強人，擁有創(chuàng )新的企業(yè)家精神，那他就會(huì )帶領(lǐng)企業(yè)不斷取得成功，包括技術(shù)創(chuàng )新、品牌塑造等等。
　　第五，創(chuàng )新民營(yíng)企業(yè)的治理和管理模式�，F在我國的民營(yíng)企業(yè)正經(jīng)歷著(zhù)制度轉型的時(shí)期，對那些具有一定規模且產(chǎn)權多元化的民營(yíng)企業(yè)，要鼓勵并幫助它們在企業(yè)內部建立規范的法人治理結構，這是提升民營(yíng)企業(yè)創(chuàng )新力和競爭力的制度前提。
　　第六，必須重視人力資本的引進(jìn)和使用，采取不同手段激勵人才發(fā)揮更大作用。企業(yè)要營(yíng)造全面創(chuàng )新特別是全員創(chuàng )新的環(huán)境，采取不同手段引進(jìn)技術(shù)人才，激勵廣大員工的創(chuàng )新激情。同時(shí)，企業(yè)在條件許可的情況下，要設置專(zhuān)門(mén)的研發(fā)機構，積極開(kāi)展對外研發(fā)合作。
　　第七，民營(yíng)企業(yè)要重視自身信譽(yù)的塑造，緩解各種道德風(fēng)險。從生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、契約履行等方面著(zhù)手，逐步取信于客戶(hù)和競爭對手。
　　第八，民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng )新要同實(shí)施品牌戰略結合起來(lái)。在我們已經(jīng)加入WTO，外國知名品牌大舉進(jìn)入中國市場(chǎng)的情況下，通過(guò)樹(shù)立品牌，實(shí)施名牌戰略來(lái)引領(lǐng)民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng )新活動(dòng)已經(jīng)變得十分迫切。民營(yíng)企業(yè)要以樹(shù)立品牌為導向，逐步克服十分被動(dòng)的OEM狀態(tài)，盡快向ODM和OBM過(guò)渡。
　　第九，必須重視企業(yè)選擇適合自己的創(chuàng )新戰略。大型民營(yíng)企業(yè)可以考慮做獨立的原創(chuàng )性的技術(shù)創(chuàng )新，中型企業(yè)應選擇聯(lián)合創(chuàng )新模式，而小型企業(yè)最好走模仿創(chuàng )新的道路。需要強調的是，模仿創(chuàng )新決不等同于侵犯他人的知識產(chǎn)權。