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| 2008-06-13 作者:周興義 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
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4月8日證監會(huì )對“老鼠倉”開(kāi)出行政處罰第一單后，近日基金業(yè)“老鼠倉”事件再度升級。日前，有報道稱(chēng)，北京問(wèn)天律師事務(wù)所張遠忠已分別向“老鼠倉”主角之一的唐建原任職單位即上投摩根基金公司，以及基金托管人即建設銀行發(fā)送《公開(kāi)法律意見(jiàn)書(shū)》，基金份額持有人對唐建“老鼠倉”事件中相關(guān)責任人進(jìn)行民事追究的問(wèn)題，將在這份意見(jiàn)書(shū)中首次被提及(《廣州日報》6月11日)。
在“老鼠倉”事件中，對相關(guān)基金持有人的追責主張展開(kāi)討論，不僅能有利于市場(chǎng)公正的進(jìn)步，同時(shí)對市場(chǎng)制度的健全完善也會(huì )是一件好事。道理很簡(jiǎn)單。雖然違規的直接責任人無(wú)疑是作為基金經(jīng)理的唐建，然不容否認的是，作為唐建任職公司的上投摩根，顯然也在公司內部治理與監管上肯定也存在漏洞，否則，就很難想象唐建的“老鼠倉”行為會(huì )如此的一帆風(fēng)順。作為受害人的基金持有人，對此無(wú)疑可以、也有權向有關(guān)基金公司及其他責任人主張自身的權利，并提出民事索賠的主張。
證監會(huì )開(kāi)出的第一張“老鼠倉”罰單，可以說(shuō)在法律意義上表明，相關(guān)的行政處罰程序已經(jīng)結束。但行政處罰也不能取代民事權利申張與實(shí)現，所以作為利益受害者的基金持有人，對在“老鼠倉”事件中存在管理過(guò)錯的基金公司和托管人提出索賠，并要求其承擔相應的過(guò)錯責任，顯然也可以說(shuō)是一件順理成章之事。
基金持有人的索賠在具體操作過(guò)程中可能會(huì )有因為目前程序不健全而帶來(lái)的困難。但制度性“困難”，恰恰或許就是當前制度所需要改善與健全的。 |
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