澳大利亞人口約2000萬(wàn)，2006年研發(fā)強度超過(guò)2%，當年世界競爭力年鑒報告顯示，在全球所有2000萬(wàn)及以上人口的經(jīng)濟體中，澳大利亞綜合競爭力名列第二，僅次于美國。到2007年為止，共有10名澳大利亞人獲諾貝爾獎。2008年筆者有機會(huì )調研了澳大利亞建設國家創(chuàng )新體系的一些做法，很有啟發(fā)。

　　統籌管理創(chuàng )新、工業(yè)和科研活動(dòng)

　　霍華德政府時(shí)期就力圖把科學(xué)、工程和創(chuàng )新結合起來(lái)，專(zhuān)門(mén)成立總理科學(xué)、工程與創(chuàng )新理事會(huì )，作為最高決策機構。該理事會(huì )由總理任主席，副總理任副主席，成員不僅包括教育、科學(xué)和培訓部長(cháng)，而且包括與科技創(chuàng )新有關(guān)的內閣部長(cháng)，聯(lián)邦重要的科研機構、團體和企業(yè)集團的總裁或首席執行官，以及首席科學(xué)家和5名獨立的科學(xué)家，每年召開(kāi)兩次會(huì )議，討論科學(xué)、工程和技術(shù)方面以及澳大利亞經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展全局性、戰略性的問(wèn)題，向政府和議會(huì )提交有相關(guān)咨詢(xún)報告和政策建議。這就保證了政產(chǎn)學(xué)研之間暢通和經(jīng)常的聯(lián)系，有效整合科學(xué)、工程和創(chuàng )新資源，統籌決策。
　　2007年陸克文新政府又進(jìn)一步對政府機構進(jìn)行了調整，將原“澳大利亞教育、科技與培訓部”拆分，建立新的“創(chuàng )新、工業(yè)與科研部”。新政府力圖在國家宏觀(guān)管理層面把創(chuàng )新、工業(yè)和科研結合起來(lái)，通過(guò)科技創(chuàng )新提升國家競爭力。

　　以國家創(chuàng )新體系評估為基礎制定創(chuàng )新政策

　　2008年澳大利亞成立專(zhuān)家組，開(kāi)展國家創(chuàng )新體系的評估工作，希望通過(guò)評估制定促進(jìn)創(chuàng )新的政策，改善國家創(chuàng )新體系的管理，提高國家創(chuàng )新體系的效率。工作組由三個(gè)分組組成：合作研究中心及創(chuàng )新合作評估小組、稅收及R&D退稅評估小組、政府部門(mén)間評估小組。評估的內容包括創(chuàng )新體系的整體效率，技術(shù)以外的商業(yè)創(chuàng )新，公共部門(mén)在創(chuàng )新中的角色，人才和技能培養，國家研究的卓越能力，信息流動(dòng)和市場(chǎng)設計，稅收政策與創(chuàng )新，面向市場(chǎng)的創(chuàng )新計劃；政府自身的創(chuàng )新；國家創(chuàng )新優(yōu)先領(lǐng)域；創(chuàng )新體系的管理等。有關(guān)國家創(chuàng )新體系評估的指標、方法和組織過(guò)程，筆者掌握的資料尚不充分，有待進(jìn)一步挖掘、研究。
　　當年底形成了關(guān)于國家創(chuàng )新體系建設的最終文件——國家政策白皮書(shū)，提出了72條政策建議。核心是架起溝通企業(yè)與研究機構之間的橋梁，促進(jìn)企業(yè)吸收新技術(shù)和新思想；整合聯(lián)邦政府與州及地方政府的科技資源，避免投入分散、項目重復和資源浪費，提高創(chuàng )新效率。
　　在國家創(chuàng )新體系評價(jià)的基礎上制定的創(chuàng )新政策，既不是單純的研發(fā)政策，也不是單純的產(chǎn)業(yè)政策，而是涵蓋研發(fā)、生產(chǎn)、市場(chǎng)整個(gè)創(chuàng )新鏈條的綜合性政策，有利于發(fā)揮國家創(chuàng )新體系的整體功能。

　　針對提高創(chuàng )新能力制定國家科技計劃

　　研發(fā)能力、商業(yè)化能力、勞動(dòng)技能，是創(chuàng )新的三種基本能力。國家科技計劃不是按學(xué)科、技術(shù)領(lǐng)域制定，而是針對提高三種創(chuàng )新能力制定。國家科技計劃的名稱(chēng)，就叫“能力支撐計劃(BAA)”。能力支撐計劃是澳大利亞最大的科研計劃，其目的是提高創(chuàng )新主體的核心能力，使參與創(chuàng )新的大學(xué)、研究機構和企業(yè)配合政府總體目標，增強產(chǎn)生新思想、新知識和進(jìn)行研究的能力；促進(jìn)新思想、新知識和新技術(shù)的商業(yè)化；開(kāi)發(fā)各種技能并保持領(lǐng)先的地位，創(chuàng )造人才輩出的環(huán)境。能力支撐計劃由促進(jìn)研發(fā)類(lèi)計劃、促進(jìn)商業(yè)化類(lèi)計劃、提高和保持技能類(lèi)計劃三個(gè)系列子計劃組成。子計劃項下的具體計劃隨著(zhù)創(chuàng )新活動(dòng)的變化而變化，有些在BAA計劃啟動(dòng)時(shí)并沒(méi)有，是后來(lái)設立的；有些一開(kāi)始就有，但完成后就終止了。
　　以創(chuàng )新能力為核心設置科技計劃，減少了計劃種類(lèi)和項目交叉、重復，加強了創(chuàng )新計劃與研究計劃的互補銜接。政府在資金分配、政策導向上，更具指導性和清晰度。

　　國家計劃支持科研人員開(kāi)展合同研發(fā)

　　為了加強知識和技術(shù)的流動(dòng)，政府對合同研發(fā)予以支持，即凡是以企業(yè)用戶(hù)為基礎具有研發(fā)合同的研發(fā)項目，可以申請政府的資助。最典型的是通過(guò)“合作研究中心計劃”(CRC)資助科研人員承擔用戶(hù)企業(yè)的研發(fā)項目。CRC是1990年設立的，目標是“通過(guò)發(fā)展長(cháng)期和用戶(hù)為導向的官民合作研究中心獲得可以應用和商業(yè)化的高水平研究成果，促進(jìn)澳大利亞的工業(yè)、商業(yè)和經(jīng)濟的增長(cháng)�！�
　　CRC實(shí)際是采取企業(yè)法人機制的項目組。它有三個(gè)特點(diǎn)：
　　第一，項目組的項目來(lái)源于企業(yè)，企業(yè)是該項目的最終用戶(hù)。判斷一個(gè)企業(yè)是否是技術(shù)的最終用戶(hù)，關(guān)鍵看該企業(yè)是否出資訂購該項技術(shù)的研發(fā)。
　　第二，項目組的成員必須是產(chǎn)學(xué)研結合的“產(chǎn)”必須包括研發(fā)成果的用戶(hù)企業(yè)。
　　第三，項目組采取公司制運作模式，按企業(yè)法人運營(yíng)。CRC設立董事會(huì )，董事長(cháng)和董事的人選由CRC成員單位提出和決定，董事長(cháng)由成員單位之外的獨立人士擔任，董事中的多數必須由產(chǎn)業(yè)界人士出任。
　　政府對CRC項目予以資助，同時(shí)要求CRC人員所在單位對CRC人員給予支持，免費使用CRC人員所在單位的科研儀器、設備。政府資助周期為7年，項目結束后CRC不再存續；希望延長(cháng)期限的CRC，必須重新參加新一輪的評選，評選每?jì)赡赀M(jìn)行一輪。2006年，CRC年預算最低為690萬(wàn)澳元左右，最高為5540萬(wàn)澳元，平均為1390萬(wàn)澳元；政府與非政府投入之比為1∶4.6。
　　澳大利亞大部分研究計劃都支持大學(xué)和研究機構承擔用戶(hù)清晰的研發(fā)項目。所謂用戶(hù)清晰，就是研發(fā)項目由企業(yè)提出并由企業(yè)出資訂購。旗艦計劃是優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域的研發(fā)計劃，2005年-2006年，有250個(gè)企業(yè)及其他研究機構的人員參與合作研究。ARC負責管理面向大學(xué)、支持基礎研究等內容的計劃，“聯(lián)接項目計劃”是其中的一個(gè)計劃，它的目的是把大學(xué)和企業(yè)聯(lián)接起來(lái)，支持產(chǎn)學(xué)研合作解決生產(chǎn)難題。該計劃最多可提供與企業(yè)投入資金等額的資助，2007年每資助1澳元，拉動(dòng)項目實(shí)施單位投入1.79澳元，后一數字2009年第一輪項目達到1.80澳元。
　　澳大利亞聯(lián)邦科工組織(CSIRO)是澳大利亞規模最大、學(xué)科最全的研究單位，其最大的特點(diǎn)是與企業(yè)結合解決國家的前沿科學(xué)問(wèn)題。2007年，CSIRO的研發(fā)費用為9億澳元，其中6億澳元來(lái)自政府，3億澳元來(lái)自各種基金和企業(yè)；CSIRO的科研人員也進(jìn)入CRC承擔研發(fā)項目。2006年專(zhuān)利轉讓收入為3000萬(wàn)澳元。

　　政府支持科技成果的商業(yè)化

　　澳大利亞各州政府都有資助科技成果商業(yè)化的計劃，如維多利亞州政府的技術(shù)商業(yè)化計劃、創(chuàng )業(yè)企業(yè)計劃、高創(chuàng )新性中小企業(yè)建設計劃等。
　　澳大利亞政府還出資設立一些技術(shù)商業(yè)化的中介機構，作為科研成果商業(yè)化的平臺。這些中介機構的性質(zhì)是企業(yè)法人，經(jīng)營(yíng)預算的60-70%來(lái)自政府資助。資助一般以政府計劃項目的形式下達，由中介機構與客戶(hù)共同申請；有的以對中介機構免費或低價(jià)補貼的形式下達。昆士蘭州成立了澳大利亞商業(yè)化研究院(AIC)和QMI公司，前者幫助中小企業(yè)尋找技術(shù)源，把企業(yè)與大學(xué)對接起來(lái)，實(shí)現技術(shù)商業(yè)化；后者幫助中小企業(yè)吸收消化技術(shù)，提供制造業(yè)領(lǐng)域的中試和二次開(kāi)發(fā)服務(wù)。維多利亞州成立了INNOVIC中心，幫助發(fā)明人創(chuàng )業(yè)，提供專(zhuān)利搜索、咨詢(xún)、評估、創(chuàng )業(yè)輔導等服務(wù)。大學(xué)也都普遍設有創(chuàng )新中心，從事成果商業(yè)化工作。

　　以創(chuàng )新為導向使用和培養人才

　　澳大利亞設立首席科學(xué)家制(CS)，發(fā)揮科學(xué)家在國家創(chuàng )新決策中的作用。首席科學(xué)家由創(chuàng )新、工業(yè)與科研部部長(cháng)任命，任期一般為3年，其職責是以獨立的立場(chǎng)就有關(guān)國家科技發(fā)展方向等重要議題向政府提出建議，把政府、公共研究機構和企業(yè)聯(lián)系起來(lái)�，F任首席科學(xué)家Pea-cock博士是澳大利亞杰出的分子生物學(xué)家，2000年總理科學(xué)獎獲得者，在學(xué)術(shù)界和企業(yè)界均有突出建樹(shù)。首席科學(xué)家等杰出科技人才還是總理科學(xué)、工程與創(chuàng )新理事會(huì )(PMSEIC)的成員。首席科學(xué)家也是聯(lián)邦、州區創(chuàng )新顧問(wèn)委員會(huì )、澳大利亞研究理事會(huì )、合作研究中心委員會(huì )以及州政府創(chuàng )新經(jīng)濟顧問(wèn)委員會(huì )的成員等。
　　BAA計劃是10年期的國家大計劃，其中一項計劃就是提高和保持創(chuàng )新技能的人才計劃。內容包括鼓勵學(xué)校增加科學(xué)、數學(xué)與技術(shù)課程，培養教師，為研究生提供教育貸款，加強互聯(lián)網(wǎng)教育基礎設施建設和教學(xué)資源共享，提高全民科學(xué)意識和對科技的興趣等。在除BAA以外的其他計劃中，也包括大量人才計劃。如ARC杰出人才中心計劃，科學(xué)發(fā)現計劃的研究人員培養計劃、聯(lián)邦研究人才計劃等。這些計劃資助的對象是研究人員個(gè)人或研究團隊；有的向全世界高級研究人才開(kāi)放。
　　在大學(xué)職稱(chēng)評定上，昆士蘭大學(xué)采取統一的創(chuàng )新標準。這個(gè)標準有三個(gè)方面。一是國際認可，征詢(xún)全世界最杰出的同行專(zhuān)家意見(jiàn)，對成果質(zhì)量作出客觀(guān)判斷，確保創(chuàng )新具有國際一流水平；二是社會(huì )認可，考察研究成果是否獲得國際國內重大獎勵，確保創(chuàng )新具有重大社會(huì )影響；三是市場(chǎng)認可，考察研究成果是否應用于生產(chǎn)實(shí)踐，確保對經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展的實(shí)際帶動(dòng)。只要獲得了國際認可、社會(huì )認可、市場(chǎng)認可即可晉升，不必論資排輩，也沒(méi)有名額限制；否則終身無(wú)法成為副教授、教授。所以這里的教授非常難得，數量較少，但水平確是國際頂尖的，做到副教授就非常不易。

　　澳大利亞建設國家創(chuàng )新體系做法的啟示

　　一、國家創(chuàng )新體系建設的核心是提高創(chuàng )新能力。圍繞建設創(chuàng )新型國家的目標改進(jìn)體制機制，制定創(chuàng )新政策，集中創(chuàng )新資源，精減計劃種類(lèi)，強化項目銜接，大幅度提高國家研發(fā)能力，技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化能力，以及勞動(dòng)者的生產(chǎn)技術(shù)能力。
　　二、國家創(chuàng )新體系建設的重點(diǎn)是創(chuàng )新主體之間的聯(lián)系。促進(jìn)大學(xué)、研究所與企業(yè)與之間的合作和交流，知識與技術(shù)向企業(yè)的轉移、擴散，以及企業(yè)之間的合作和交流，科技人才的流動(dòng)。當前的重點(diǎn)是支持合同研發(fā)、創(chuàng )新聯(lián)盟和技術(shù)轉移�？梢酝ㄟ^(guò)“合同研發(fā)資助計劃”，配套資助直接來(lái)源于用戶(hù)企業(yè)的研發(fā)項目，大力發(fā)展研發(fā)服務(wù)業(yè)，引導科技要素向企業(yè)聚集。
　　三、建設國家創(chuàng )新體系就是建設全員創(chuàng )新體系。國家創(chuàng )新體系是由各個(gè)創(chuàng )新主體組成的，也是由專(zhuān)業(yè)科技人員和非專(zhuān)業(yè)的創(chuàng )新人才組成的。應把把合同研發(fā)、成果商業(yè)化納入科研人員評價(jià)體系，賦予國家研發(fā)(實(shí)現國家目標的研發(fā))、自由探索、合同研發(fā)、成果商業(yè)化同等的權重，改變論文導向，建立創(chuàng )新導向。對承擔企業(yè)研發(fā)項目的科學(xué)家或工程師，接收博士學(xué)位或同等學(xué)歷研發(fā)人員的企業(yè)給予資助。
　　四、以創(chuàng )新鏈為對象建設創(chuàng )新政策體系。在傳統的政策框架下，科技與產(chǎn)業(yè)是相對分離的，科技政策對象往往限于研發(fā)鏈，很少包括產(chǎn)業(yè)鏈和市場(chǎng)鏈，影響了科技產(chǎn)業(yè)化能力和市場(chǎng)化能力。把科技政策、產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)政策統一起來(lái)，建設涵蓋研發(fā)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、市場(chǎng)鏈的創(chuàng )新政策體系，是當前公共政策發(fā)展的一種趨勢。 (作者系中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰略研究院副院長(cháng))