美國貝爾茨維爾農業(yè)研究中心生物研究所的豆類(lèi)氨基酸及基因研究室。新華社發(fā)

    編者按：從20世紀80年代初開(kāi)始，美國聯(lián)邦政府和立法機構進(jìn)行了一系列的研發(fā)成果管理制度創(chuàng )新，以1980年《斯蒂文森惠德勒技術(shù)創(chuàng )新法》和《專(zhuān)利商標修正案》的頒布為標志，一直到2000年《技術(shù)轉移商業(yè)化法》的出臺，為研發(fā)成果技術(shù)轉移創(chuàng )造了寬松的政策環(huán)境。深入了解美國政策演變及政策實(shí)施細節，有助于對完善我國技術(shù)轉移相關(guān)政策提供借鑒。

    大學(xué)與產(chǎn)業(yè)銜接的歷史演進(jìn)

　　1980年是美國歷史上國家技術(shù)政策發(fā)生重大轉折的一年，這一年美國國會(huì )制定了兩項旨在充分挖掘聯(lián)邦政府研發(fā)成果商業(yè)潛力的法律：《技術(shù)創(chuàng )新法》和《拜杜法案》。
　　《拜杜法案》統一規范了聯(lián)邦專(zhuān)利制度，從根本上改變了利用政府資助進(jìn)行研發(fā)形成的知識產(chǎn)權的權屬標準，把研發(fā)成果的所有權從政府手中轉移到與政府簽訂合同或授權協(xié)議的大學(xué)、非營(yíng)利性研究機構和小企業(yè)手中。

　　科學(xué)基金會(huì )撥專(zhuān)款開(kāi)展技術(shù)轉讓

　　《技術(shù)創(chuàng )新法》明確指出需制定強有力的國家政策以支持國內的技術(shù)轉移和促進(jìn)聯(lián)邦政府科學(xué)技術(shù)資源的開(kāi)發(fā)利用。這項法律規定，凡是年預算在2000萬(wàn)美元以上的聯(lián)邦實(shí)驗室，必須設立專(zhuān)門(mén)的研究和技術(shù)應用辦公室，從事研發(fā)成果的技術(shù)轉移，同時(shí)規定，各聯(lián)邦機構至少將其研發(fā)預算的0.5%用于支持下屬研究與技術(shù)應用辦公室的技術(shù)轉移工作�！都夹g(shù)創(chuàng )新法》奠定了政府實(shí)驗室技術(shù)轉移的基礎。
　　1988年，美國頒布《綜合貿易和競爭力法》，將所屬美國商務(wù)部的國家標準局改名為國家標準與技術(shù)研究院(NIST)，委托其主管聯(lián)邦實(shí)驗室技術(shù)轉讓聯(lián)盟，擴大其在技術(shù)轉移工作中的作用。1995年《國家技術(shù)轉移促進(jìn)法》頒布。法案保證參與“合作研發(fā)協(xié)議”的公司可以獲得充分的知識產(chǎn)權，以盡快促進(jìn)研發(fā)成果商業(yè)化，保證廠(chǎng)商有權擁有“合作研發(fā)協(xié)議”的發(fā)明，并授權國家標準與技術(shù)研究院將美國科學(xué)基金會(huì )每年預算的0.008%作為聯(lián)邦實(shí)驗室技術(shù)轉讓聯(lián)盟的工作經(jīng)費。實(shí)驗室人員可以從事自己發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化，發(fā)明人在聯(lián)邦政府放棄發(fā)明權時(shí)可以獲得發(fā)明權。

　　大額預算聯(lián)邦研究實(shí)驗室有義務(wù)資助小企業(yè)

　　1982年，美國政府通過(guò)《小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展法》，“小企業(yè)創(chuàng )新研究項目計劃”應運而生，增加了政府對具有潛在商業(yè)化價(jià)值的高技術(shù)小企業(yè)研究項目的資助。此計劃雖未新增撥款，但是通過(guò)立法規定，每個(gè)研究經(jīng)費預算超過(guò)一億美元的政府機構和聯(lián)邦研究實(shí)驗室，都要從經(jīng)費中撥2.5%的資金，按照競爭方式資助小企業(yè)，鼓勵小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新。
　　《小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展法》通過(guò)鼓勵小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新，參與聯(lián)邦實(shí)驗室的項目研究，使小企業(yè)成為促進(jìn)聯(lián)邦科研成果轉化的主要力量之一，達到利用企業(yè)的技術(shù)力量滿(mǎn)足聯(lián)邦政府研究開(kāi)發(fā)工作及商業(yè)市場(chǎng)的目標。
　　1992年出臺的《小企業(yè)技術(shù)轉移法》要求國防部、能源部、衛生保健部、國家航空航天局、全國科學(xué)基金會(huì )制定為期三年的小企業(yè)技術(shù)轉移計劃(STTR)，資助小企業(yè)、大學(xué)研究人員、聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心以及非營(yíng)利研發(fā)機構的合作研發(fā)項目。預算超過(guò)10億的聯(lián)邦機構都要將其預算的0.15%(2004年增加到0.3%)單獨用于管理STTR項目。
　　2000年，美國又通過(guò)《技術(shù)轉讓商業(yè)化法》，賦予聯(lián)邦機構就擁有的發(fā)明進(jìn)行專(zhuān)有或部分專(zhuān)有的許可權限。增加了中小企業(yè)的優(yōu)先條款，技術(shù)轉移申請人若為中小企業(yè)，且其技術(shù)商業(yè)化能力等于或優(yōu)于其它企業(yè)者，聯(lián)邦機構需優(yōu)先將研發(fā)成果授權給中小企業(yè)，并特別賦予白宮科技政策辦公室審查技術(shù)轉讓程序的權限。

　　鼓勵企業(yè)聯(lián)合研發(fā)

　　隨著(zhù)科學(xué)技術(shù)的跨學(xué)科發(fā)展趨勢，技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)越來(lái)越多變和復雜，技術(shù)開(kāi)發(fā)費用日益高昂，使單個(gè)企業(yè)難以單獨承擔新技術(shù)開(kāi)發(fā)的費用和風(fēng)險。有相似技術(shù)需求的企業(yè)之間進(jìn)行合作研究和開(kāi)發(fā)，利于分擔費用和減小風(fēng)險，這使得美國《反托拉斯法》限制企業(yè)之間合作的傳統規定阻礙了技術(shù)創(chuàng )新。因此，1984年頒布的《國家合作研究法》允許企業(yè)之間進(jìn)行合作研究開(kāi)發(fā)、合作生產(chǎn)，以增強企業(yè)研究開(kāi)發(fā)能力，消除了產(chǎn)業(yè)界合作研究的反托拉斯障礙，并因此形成了半導體研究公司、微電子和計算機技術(shù)公司等大企業(yè)集團。
　　針對《拜杜法案》沒(méi)有對聯(lián)邦實(shí)驗室是否可以參與專(zhuān)利等知識產(chǎn)權轉移做出規定及其他問(wèn)題，1984年美國出臺了《拜杜法修正案》，允許聯(lián)邦實(shí)驗室自行決定其專(zhuān)利的對外許可，允許委托機構收取專(zhuān)利權使用費，并規定大企業(yè)與小企業(yè)一樣，可以獲得政府資金支持研究所產(chǎn)生專(zhuān)利的排他性許可，在一定限制范圍內，允許大學(xué)和非營(yíng)利機構運行聯(lián)邦實(shí)驗室所有的發(fā)明權。
　　1989年出臺了《國家競爭技術(shù)轉移法》，允許聯(lián)邦實(shí)驗室從事與大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界的合作研究活動(dòng)。隨后成立了國家技術(shù)轉移中心，由威靈耶穌大學(xué)運行(經(jīng)費主要來(lái)自國家航空航天局、能源部和聯(lián)邦小企業(yè)管理局等政府部門(mén))，進(jìn)一步促進(jìn)聯(lián)邦政府資助的科研成果向產(chǎn)業(yè)界轉移。

　　技術(shù)轉移工作是聯(lián)邦實(shí)驗室人事績(jì)效考核的重要指標

　　1986年，美國國會(huì )通過(guò)了《聯(lián)邦技術(shù)轉移法》，鼓勵國家實(shí)驗室與工業(yè)界合作建立聯(lián)盟，促進(jìn)技術(shù)轉移。法案規定，聯(lián)邦實(shí)驗室技術(shù)轉讓聯(lián)盟作為全國性的技術(shù)轉移機構，提供資助機制保證其開(kāi)展工作。該法明確技術(shù)轉移工作是所有聯(lián)邦實(shí)驗室雇員的職責，并作為人事績(jì)效考核的重要指標。該法案修正了《技術(shù)創(chuàng )新法》，明確授權聯(lián)邦實(shí)驗室可以同其他機構簽訂合作研發(fā)協(xié)議，為聯(lián)邦實(shí)驗室和私營(yíng)部門(mén)之間的合作伙伴關(guān)系建立了基本框架。

　　為大學(xué)向產(chǎn)業(yè)界技術(shù)轉移全面供氧

　　美國各大學(xué)制定明確激勵制度保障個(gè)體權益
　　大學(xué)技術(shù)轉移收入的分配辦法，大體可歸類(lèi)為兩種情況：
　　一是固定比例制，即發(fā)明人按照固定比例分享專(zhuān)利許可凈收入。通常是在扣除專(zhuān)利申請與技術(shù)轉讓成本后，凈收入的1/3歸發(fā)明者，1/3歸發(fā)明者所在系，1/3歸大學(xué)研究基金。例如康奈爾大學(xué)就是采用這樣的分配辦法。而加州大學(xué)伯克利分校的規定則是：35%歸發(fā)明人，15%歸發(fā)明人所在系，42%歸伯克利分校，8%歸加州大學(xué)。
　　二是累計遞減制，即學(xué)校規定一至兩個(gè)專(zhuān)利許可凈收入累計值“門(mén)檻”，發(fā)明人所得比例隨著(zhù)“門(mén)檻”的提高而下降。如哥倫比亞大學(xué)規定，專(zhuān)利許可凈收入累計達到10萬(wàn)美元之前，發(fā)明人得50%，發(fā)明人團隊得25%，學(xué)校得25%；累計超過(guò)10萬(wàn)美元后，發(fā)明人得25%，發(fā)明人團隊得25%，系、院和學(xué)校分別得8.5%、8.5%和33%。這些制度激勵，有效調動(dòng)了創(chuàng )新者積極性，使20世紀80年代以來(lái)，美國的基因工程、轉基因動(dòng)物、醫療方法、計算機軟件等方面的研發(fā)及成果轉化均走在世界前列，大大提高了美國產(chǎn)業(yè)國際競爭力。
　　形成職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人群體
　　1980年，美國擁有技術(shù)轉移辦公室的大學(xué)只有35所，到1990年，增加到了超過(guò)200所。據美國大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會(huì )(AUTM)2007年調查的統計，大學(xué)技術(shù)轉移辦公室員工的規模通常為七至14人，約占所有技術(shù)轉移辦公室數量的34%，有大約20%的技術(shù)轉移辦公室員工的數量超過(guò)15人，也就是說(shuō)，超過(guò)一半的大學(xué)技術(shù)轉移辦公室有超過(guò)七人的專(zhuān)職人員，而這個(gè)比例在1990年還不到1/3。比如美國康乃爾大學(xué)的技術(shù)轉移辦公室，目前就有20多名分別具有科學(xué)工程、法律和商務(wù)專(zhuān)業(yè)知識背景的員工從事技術(shù)轉移工作。從20世紀80年代初到21世紀初近20年的時(shí)間，美國政府支持產(chǎn)學(xué)研的公共政策，實(shí)質(zhì)上完成了從政府激勵到市場(chǎng)激勵、政府主導到政府引導的過(guò)程。
　　支持中介機構向小企業(yè)提供服務(wù)
　　美國政府先后通過(guò)多次立法，明確了聯(lián)邦實(shí)驗室技術(shù)轉讓聯(lián)盟作為全國性的技術(shù)中介組織在技術(shù)轉移活動(dòng)的責任，由聯(lián)邦政府提供穩定的資金支持其開(kāi)展工作，并根據形勢的不斷發(fā)展，賦予其相應的職能。同時(shí)，在各聯(lián)邦實(shí)驗室、大學(xué)也依法建立起功能明確的技術(shù)轉移辦公室從事促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的合作，從而在全國范圍內形成了完備且職責明確的技術(shù)轉移中介體系，并在支持政策中，注重小企業(yè)的政策傾斜，使小企業(yè)能分享聯(lián)邦政府的研發(fā)資助，成為促進(jìn)聯(lián)邦科研成果轉化的重要力量。
　　美國政府不僅在《拜杜法案》、《技術(shù)轉移商業(yè)化法》等法案中明確小企業(yè)在技術(shù)轉移活動(dòng)中的優(yōu)先權，并先后出臺了專(zhuān)門(mén)扶持小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的《小企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展法》和《小企業(yè)技術(shù)轉移法》，從而達到利用企業(yè)的技術(shù)力量滿(mǎn)足聯(lián)邦政府研究開(kāi)發(fā)工作及商業(yè)市場(chǎng)的基本目標。

　　對我國技術(shù)轉移環(huán)境的啟示

　　從上世紀80年代中期至今，我國已出臺近30部政策就技術(shù)轉移各環(huán)節的問(wèn)題進(jìn)行破解。之前制約技術(shù)轉移的制度性瓶頸基本得以解決。如，公共財政投入項目成果的知識產(chǎn)權所有權等問(wèn)題，已在新修訂的《科技進(jìn)步法》中予以明確，項目承擔者可以依法取得知識產(chǎn)權。當前，我國技術(shù)轉移更多的是操作性實(shí)施問(wèn)題。

　　處理好技術(shù)轉移與國有資產(chǎn)流失的關(guān)系

　　財政部2009年192號文，關(guān)于印發(fā)《中央級事業(yè)單位國有資產(chǎn)使用管理暫行辦法》的通知第二十五條規定“中央級事業(yè)單位應加強無(wú)形資產(chǎn)對外投資的管理，防止國有資產(chǎn)流失�！钡谑�八條規定，“中央級事業(yè)單位利用國有資產(chǎn)對外投資，單項或批量?jì)r(jià)值在800萬(wàn)元人民幣以上的，經(jīng)主管部門(mén)審核后報財政部審批”。這一政策下，大學(xué)普遍反應技術(shù)轉移審批環(huán)節增多，時(shí)間較長(cháng)，為大學(xué)及院所技術(shù)轉移帶來(lái)了不便。
　　對于國有資產(chǎn)流失的考慮，建議采用專(zhuān)利補償機制，即明確規定政府投資項目成果的專(zhuān)利技術(shù)轉讓后向政府進(jìn)行資金返還的比例，并根據技術(shù)受讓方的性質(zhì)規定額度比例。這樣，一方面可以減少不必要的審批環(huán)節，加快轉讓?zhuān)煌瑫r(shí)，可以通過(guò)額度比例進(jìn)行政策調節，對小企業(yè)開(kāi)展成果轉化進(jìn)行鼓勵。另一方面，也可以使公共投資循環(huán)起來(lái)，促進(jìn)部門(mén)政策協(xié)調。

　　培養專(zhuān)業(yè)技術(shù)經(jīng)紀人隊伍

　　目前，我國技術(shù)轉移機構從事技術(shù)轉移工作的人員，大部分從科研管理人員轉化而來(lái)，或由科研管理人員兼職做技術(shù)轉移工作。這些管理者多數了解一些企業(yè)或產(chǎn)業(yè)發(fā)展，但不了解具體技術(shù)細節和產(chǎn)品，在技術(shù)轉移過(guò)程中橋梁的作用不充分。已有實(shí)踐證明，專(zhuān)業(yè)技術(shù)經(jīng)紀人是一支重要的力量，如北京飼料產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的負責人，通過(guò)專(zhuān)業(yè)的技術(shù)經(jīng)紀服務(wù)，使技術(shù)轉移成功率大大提高。一位長(cháng)期從事科研或技術(shù)崗位工作的人員，有“研究員”等不同類(lèi)別的職務(wù)身份認可，對于技術(shù)經(jīng)紀人，建議也給予類(lèi)似的職稱(chēng)評定與職務(wù)身份認可，以便造就一支專(zhuān)業(yè)技術(shù)經(jīng)紀人隊伍�；蚧謴图夹g(shù)經(jīng)紀人資格認定機制，使職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人是專(zhuān)業(yè)技術(shù)經(jīng)紀服務(wù)的重要保障。金融危機發(fā)生以來(lái)，從國家到地方都關(guān)注發(fā)展研發(fā)服務(wù)業(yè)，為研發(fā)提供應用服務(wù)的技術(shù)經(jīng)紀人將會(huì )在其中發(fā)揮重要作用。

　　引導中介機構為小企業(yè)服務(wù)

　　2008年，我國開(kāi)展國家技術(shù)轉移示范機構建設以來(lái)，各地技術(shù)轉移機構已出現不同類(lèi)型的發(fā)展模式。有的擁有自己的中試基地，成為集技術(shù)熟化、技術(shù)成型到技術(shù)應用為一體的技術(shù)服務(wù)機構；有的以信息服務(wù)及供需信息對接服務(wù)為主，成為信息搜集、加工、咨詢(xún)?yōu)橐惑w的信息咨詢(xún)服務(wù)機構；有的通過(guò)提供行業(yè)共性技術(shù)服務(wù)，如檢測、認證等，為技術(shù)轉移成功實(shí)現提供科技服務(wù)。有的則通過(guò)建立產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟、與地方政府共建公共服務(wù)平臺、開(kāi)放實(shí)驗室、工程研發(fā)中心等多種形式，開(kāi)展了卓有成效的技術(shù)轉移工作。
　　為加速技術(shù)向中小企業(yè)轉移，引導國家技術(shù)轉移示范機構更多為小企業(yè)服務(wù)，建議對已有的國家技術(shù)轉移示范機構進(jìn)行分類(lèi)，對那些為小企業(yè)提供技術(shù)轉移服務(wù)的機構與活動(dòng)給予政府資金支持。