| |
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2007-04-23 記者:江國成 來(lái)源:經(jīng)濟參考報 |
|
|
據新華社北京4月22日電
“能力有限的期貨公司只能代客交易”、“中間介紹業(yè)務(wù)不得經(jīng)手客戶(hù)保證金”------，包含以上內容的“金融期貨”管理具體辦法由證監會(huì )22日以《期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》及《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》正式公布，并宣布這三部文件從發(fā)布之日起施行。
證監會(huì )有關(guān)方面負責人表示，《期貨公司金融期貨結算業(yè)務(wù)試行辦法》著(zhù)重考慮使資金實(shí)力雄厚、風(fēng)險管理經(jīng)驗豐富、運作規范的期貨公司成為全面結算會(huì )員，同時(shí)，讓具有一定資金實(shí)力和風(fēng)險管理經(jīng)驗、運作較為規范的期貨公司成為交易結算會(huì )員，承擔自身的結算風(fēng)險。其余規模較小、管理水平和風(fēng)險控制能力有限的期貨公司取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，只能代客交易，不具有與期貨交易所進(jìn)行結算的資格，通過(guò)多層次會(huì )員結構，分級承擔和化解風(fēng)險。
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》主要規范證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件和業(yè)務(wù)規則。明確證券公司主要職能是為期貨公司介紹客戶(hù)并提供相關(guān)服務(wù)，不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結算或交割，不得經(jīng)手客戶(hù)保證金。期貨公司負責股指期貨代理交易及對客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險控制�？蛻�(hù)資金納入統一的期貨保證金安全存管監控體系。
證監會(huì )有關(guān)方面負責人說(shuō)，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)制度打通了證券公司與期貨公司的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可發(fā)揮證券公司在客戶(hù)資源和經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)方面優(yōu)勢，發(fā)揮期貨公司在期貨交易風(fēng)險管理方面的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗，有利于實(shí)現期貨現貨市場(chǎng)間的有機結合和優(yōu)勢互補，隔離風(fēng)險。
《期貨公司風(fēng)險監管指標管理試行辦法》對建立以?xún)糍Y本為核心的期貨公司風(fēng)險監管指標體系做出具體安排：規定期貨公司各類(lèi)風(fēng)險監管指標標準；強化凈資本指標報送過(guò)程的責任追究，強調信息披露及時(shí)性；明確各項監管措施等。
證監會(huì )22日在其官方網(wǎng)站上公布了這三部規章的全文。
|
|
|
|
|
|
|
|