1月13日至14日，2010年證券期貨監管工作會(huì )議在北京召開(kāi)。證監會(huì )表示今年要認真抓好股指期貨和融資融券推出的各項準備工作，完善場(chǎng)外市場(chǎng)建設，嚴厲打擊內幕交易和“老鼠倉”等違法違規行為。
　　在對2010年重點(diǎn)工作進(jìn)行部署時(shí)，股指期貨成為重中之重，證監會(huì )主席尚福林要求，在完善期貨市場(chǎng)體系方面，要發(fā)布實(shí)施股指期貨投資者適當性制度，明確證券公司、基金公司、合格境外投資者(QFII)等參與股指期貨的政策規定，強化對證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的規范和監管，健全跨市場(chǎng)監管制度，保障股指期貨平穩順利上市交易。
　　2010年證券期貨監管的另外六項工作重點(diǎn)分別是：
　　強化基礎性制度建設，不斷完善市場(chǎng)體制機制。適時(shí)推出證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，根據試點(diǎn)情況及時(shí)完善業(yè)務(wù)規則，逐步擴大試點(diǎn)范圍。推動(dòng)部分改制上市公司整體上市，嚴厲打擊股東利用關(guān)聯(lián)交易侵占上市公司利益的行為。繼續深化發(fā)行制度改革，加強對詢(xún)價(jià)、定價(jià)過(guò)程的監督。健全上市公司退市機制。
　　完善市場(chǎng)體系和功能，增強服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的能力。穩步發(fā)展主板和中小板市場(chǎng)，完善并購重組市場(chǎng)化制度安排，支持并購融資方式創(chuàng )新。準確把握創(chuàng )業(yè)板功能定位，完善創(chuàng )業(yè)板發(fā)行監管規則，加快發(fā)展創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)。制定代辦股份轉讓系統擴大試點(diǎn)具體方案，加快場(chǎng)外市場(chǎng)建設。積極發(fā)展債券市場(chǎng)，提高公司債券審核效率，增加公司債券融資規模。
　　加強和改進(jìn)日常監管，提高市場(chǎng)主體規范發(fā)展水平。修訂《上市公司治理準則》，推行內幕信息知情人登記制度，健全對股價(jià)異動(dòng)的快速反應機制。構建行政監管、自律監管和市場(chǎng)約束為一體的監管體系。建立證券行業(yè)壓力測試機制，完成“參一控一”清理規范工作，開(kāi)展證券公司合規管理有效性評估，開(kāi)展證券公司信息隔離墻、經(jīng)紀業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專(zhuān)項檢查。修訂基金運作、銷(xiāo)售等管理規定，落實(shí)基金分類(lèi)審核制度，拓寬基金銷(xiāo)售和支付渠道。
　　進(jìn)一步健全市場(chǎng)法制，引導和規范市場(chǎng)健康發(fā)展。重點(diǎn)打擊內幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規行為。
　　做好維穩工作，全力維護市場(chǎng)安全穩定運行。
　　加強系統自身建設，提高監管能力。
　　引人注目的是，加快場(chǎng)外市場(chǎng)建設也被列入2010年工作重點(diǎn)。業(yè)界普遍認為，新三板市場(chǎng)建設可能將成為今年構建多層次市場(chǎng)體系的重要著(zhù)力點(diǎn)。
　　“代辦股份轉讓系統就是市場(chǎng)俗稱(chēng)的新三板。從主板到創(chuàng )業(yè)板，再到新三板和柜臺交易市場(chǎng)(OTC)，這是我國多層次資本市場(chǎng)的一個(gè)鏈條，形成了完整的投融資平臺體系。目前新三板市場(chǎng)功能不足所帶來(lái)的問(wèn)題正在日益凸顯�！庇⒋笞C券研究所所長(cháng)李大霄向《經(jīng)濟參考報》記者表示。
　　信達證券研發(fā)中心副總經(jīng)理劉景德也認為，作為我國多層次資本市場(chǎng)體系中的一個(gè)重要組成部分，新三板建設一直處于“懸而未決”的狀態(tài)。而在創(chuàng )業(yè)板去年平穩落地后，監管層今年的工作重點(diǎn)，可望轉入到對市場(chǎng)框架體系這一缺口的填補和完善上。