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新基金或將不得延期發(fā)行
2010-07-20   作者:  來(lái)源:證券時(shí)報
 

    出于新基金發(fā)行應遵循“市場(chǎng)選擇”的考慮,延期發(fā)行這一“人為手段”可能被叫停。證券時(shí)報記者從可靠渠道獲悉,盡管近期有2只基金剛剛延長(cháng)了募集期,但監管層“原則上不延長(cháng)發(fā)行期限”的思路不變。
  多位業(yè)內人士認為,這是基金發(fā)行制度市場(chǎng)化改革的方向之一。不許新基金延期發(fā)行,一方面可以防止基金公司為了多發(fā)行新基金而不切實(shí)際地申報;另一方面,能更有效地反映投資者的理性選擇!坝捎诓谎悠诎l(fā)行導致新基金規模不夠、無(wú)法成立,也可以促進(jìn)行業(yè)的有效競爭!
    有基金公司市場(chǎng)人士擔心,在新基金可以延期募集的情況下,仍然有規模在2億份左右的袖珍基金出現,如果延期發(fā)行的口子被卡住,會(huì )不會(huì )出現新基金無(wú)法成立的局面?
  “這要尊重市場(chǎng)和投資者的選擇,如果說(shuō)真出現這種情況,恰恰印證了基金發(fā)行的完全市場(chǎng)化方向!币晃唤咏O管層的人士說(shuō)。
  “與其硬撐場(chǎng)面勉強成立,不如不成立,以免在面臨清盤(pán)時(shí)給投資人造成更大的損失!鄙虾R晃换鸾(jīng)理說(shuō),不成立僅需要向投資人退款,而清盤(pán)則會(huì )將賬面損失變?yōu)閷?shí)際損失。
  深圳一位基金公司市場(chǎng)部負責人則認為,不太可能出現新基金在發(fā)行期就流產(chǎn)的情況。按照相關(guān)規定,新基金應該在拿到證監會(huì )批文之日起6個(gè)月內進(jìn)行募集!凹词菇窈髮κ啄计谙捱M(jìn)行一刀切的限制,基金公司仍可在6個(gè)月內選擇市場(chǎng)環(huán)境較好的時(shí)候發(fā)行,或者在渠道多打‘提前量’,提前宣傳和預約銷(xiāo)售,變相拉長(cháng)募集期!彼f(shuō),基金公司還可以通過(guò)幫忙資金贊助等方式拉抬新基金首募規模。
  事實(shí)上,監管層對基金發(fā)行制度市場(chǎng)化改革早現端倪。從今年1月1日起實(shí)施的《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化基金審核工作有關(guān)問(wèn)題的通知》,不僅要求不同類(lèi)別的基金可以分別排隊、等待審核,還要求基金公司不能盲目攀比,不要為了多發(fā)行新基金而不切實(shí)際地申報,基金開(kāi)始募集后,原則上不得再延長(cháng)募集期限。此外,年初,中國證券業(yè)協(xié)會(huì )在北京召集基金公司和銷(xiāo)售機構負責人進(jìn)行銷(xiāo)售管理培訓時(shí)也警示說(shuō),今年新基金發(fā)行期可能難以延長(cháng),基金公司要做好充分準備,制定應急預案以應對新基金無(wú)法成立的極端情況。

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