為適應證券公司集團化經(jīng)營(yíng)管理的需要,中國證監會(huì )近日發(fā)出“證券公司行政許可審核工作指引第11號”,進(jìn)一步明確了證券公司董事、監事和高管人員任職的監督管理要求。指引第11號要求,證券公司董事長(cháng)和總經(jīng)理由同一人擔任時(shí),獨立董事人數不得少于董事人數的四分之一。
　　指引第11號指出,在保障業(yè)務(wù)的有效隔離,防范風(fēng)險傳遞和利益沖突,并具備充分履行職責所必須的經(jīng)營(yíng)管理能力、時(shí)間和精力的前提下,允許證券公司董事、監事和高管人員在證券公司全資子公司和控股子公司擔任下列職務(wù):一是證券公司的董事長(cháng)、副董事長(cháng)、總經(jīng)理?yè)�任子公司的董事、監事、董事長(cháng)、副董事長(cháng)、執行董事或法定代表人。二是證券公司的監事會(huì )主席、監事會(huì )副主席、監事?lián)�任子公司的董事長(cháng)、副董事長(cháng)、董事、監事會(huì )主席、監事會(huì )副主席、監事或者法定代表人;監事會(huì )主席、副主席應當有一人為專(zhuān)職人員。三是證券公司除總經(jīng)理以外的高管人員擔任子公司的董事、監事、董事長(cháng)、副董事長(cháng)、執行董事、監事會(huì )主席、監事會(huì )副主席、高管人員或者法定代表人。四是子公司的董事會(huì )成員、經(jīng)理層高管人員擔任作為子公司控股股東的證券公司的董事。