《法制日報》曾于4月8日報道《券商烏龍研究報告致投資者受損，專(zhuān)家認為監管部門(mén)應依法采取措施》，現在由于越來(lái)越多投資者提出維權，北京律師張遠忠向《法制日報》記者透露，他代理中國寶安投資者李某某，今天向中國證監會(huì )提交了對4家券商及相關(guān)證券分析師的投訴信，請求證監會(huì )對其作出行政處罰。
4券商研報極力唱多中國寶安
據“張遠忠金融網(wǎng)”披露，去年9月6日，湘財證券發(fā)布《中國寶安：房地產(chǎn)和新能源的價(jià)值明顯低估》報告，署名人為楊森、候文濤和徐廣福。這篇內容極為詳盡的報告稱(chēng)：“黑龍江寶安新能源：保證石墨資源優(yōu)勢。2008年中國寶安公司合資成立黑龍江寶安新能源投資有限公司，目前股權占比90%。此公司可為貝特瑞(中國寶安子公司)提供近2.68億噸儲量、適合于鋰離子二次電池用的優(yōu)質(zhì)石墨礦產(chǎn)資源，確保原料供給穩定、持續�！睋藞蟾�，湘財證券給出中國寶安的評級為買(mǎi)入。
同年11月5日，平安證券署名為王德安、余兵、李曉東3人，發(fā)布《中國寶安：坐擁負極龍頭、新能源業(yè)務(wù)風(fēng)生水起》的研究報告稱(chēng)，寶安還擁有豐富的石墨資源，其雞西石墨產(chǎn)業(yè)擁有石墨礦儲量約1億噸。
今年1月21日，國泰君安發(fā)布了《中國寶安：價(jià)值奠定底線(xiàn)，石墨烯打開(kāi)巨大發(fā)展空間》的研究報告，署名人孫建平、李品科。該報告稱(chēng)，寶安具備充裕的石墨資源優(yōu)勢，其擁有的雞西石墨礦探明超大儲量。寶安擁有天然鱗片狀石墨主要產(chǎn)地儲備——黑龍江雞西石墨礦，探明儲量極為豐富，為后續石墨負極材料、石墨烯的研制打開(kāi)巨大的空間。
今年2月21日，信達證券發(fā)布了《中國寶安：石墨烯讓股價(jià)飛》的研究報告，署名人為王藝默。稱(chēng)，寶安旗下子公司貝特瑞擁有中國天然鱗片狀石墨主要產(chǎn)地之一的黑龍江雞西石墨礦，品位很高，足夠滿(mǎn)足貝特瑞自用所需。
中國寶安一紙公告戳破謊言
今年3月15日，中國寶安發(fā)布《中國寶安集團股份有限公司澄清公告》。公告稱(chēng)：(1)黑龍江寶安新能源投資有限公司業(yè)務(wù)基本處于停滯狀態(tài)，目前沒(méi)有礦產(chǎn)資源；(2)鶴崗寶安新能源有限公司位于鶴崗市云山地區的探礦權已進(jìn)入鶴崗市政府審批程序，但是，該探礦權具體位置尚未明確，面積未知，且公司無(wú)法確定能否取得探礦權，也無(wú)法確定取得探礦權后能否探出礦；雞西市政府麻政函[2011]6號文也稱(chēng)，該擬購買(mǎi)的石墨礦資源位于雞西市柳毛地區，資源儲量為5000萬(wàn)噸以上，但是，該礦產(chǎn)目前仍在協(xié)調之中，交易價(jià)格和交易方式尚未明確，且公司無(wú)法確定能否取得相關(guān)礦產(chǎn)；(3)公司在其他地區尋找石墨礦資源目前沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。
4月15日繼續發(fā)布《中國寶安集團股份有限公司關(guān)于獲取雞西柳毛地區石墨礦產(chǎn)資源的進(jìn)展公告》聲稱(chēng)，已成立一家新公司，但是由于相關(guān)手續正在辦理之中，公司無(wú)法確定能否順利完成以及何時(shí)完成，并存在最終無(wú)法取得相關(guān)采礦證的風(fēng)險。
維權需監管層一紙處罰決定
就上述情況，根據《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規定》的界定，湘財證券、平安證券、國泰君安、信達證券4家券商在中國寶安石墨礦事件中，顯然存在虛假陳述行為中的“虛假記載”、“誤導性陳述”之嫌。
但投資者要維權，依據同一司法解釋?zhuān)枰O管層的一紙處罰決定或者司法機關(guān)的司法判決作為前置程序。
那么券商發(fā)布虛假報告是否應受處罰？張遠忠認為答案是肯定的。
理由為：依據證券法、《發(fā)布證券研究報告暫行規定》等規定，證券服務(wù)機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。發(fā)布虛假陳述報告的分析師，應當對證券研究報告的內容和觀(guān)點(diǎn)負責，保證信息來(lái)源合法合規，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結論具有合理依據。違反規定者，監管部門(mén)將給予吊銷(xiāo)其執業(yè)資格、警告與罰款、責令改正及監管談話(huà)等行政處罰。