證監會(huì )新規“劍指”內幕交易源頭
內幕信息知情人登記管理制度出臺
2011-06-16   作者:記者 吳黎華/北京報道  來(lái)源:經(jīng)濟參考報
 
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    證監會(huì )15日發(fā)布了《關(guān)于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》),要求上市公司建立起內幕信息知情人登記管理制度。分析人士認為,此舉將有利于從源頭上切斷證券市場(chǎng)內幕交易。
  《規定》要求,上市公司應當建立內幕信息知情人登記管理制度,應當按照規定及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢(xún)、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節的內幕信息知情人名單,及其知悉內幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據、方式、內容等信息。
  另外,上市公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項時(shí),還應當制作重大事項進(jìn)程備忘錄,內容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。
  根據《規定》,上市公司將對內幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現內幕信息知情人進(jìn)行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進(jìn)行交易的,上市公司應當在2個(gè)工作日內將有關(guān)情況報送中國證監會(huì )派出機構。
  證監會(huì )稱(chēng),自2008年起,證監會(huì )就已經(jīng)率先在深圳、福建、上海等轄區開(kāi)始試行上市公司內幕信息知情人登記管理制度。2009年12月,證監會(huì )專(zhuān)門(mén)就內幕信息知情人登記制度的施行情況召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì )并選擇性地擴大試點(diǎn)轄區。2010年7月,證監會(huì )要求各轄區全面試行上市公司內幕信息知情人登記制度。截至目前各轄區證監局和證券交易所均已建立登記制度。
  中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海對《經(jīng)濟參考報》記者表示,《規定》將從源頭加強對于上市公司內幕信息知情人的監管,避免其中的監管真空地帶!耙恢币詠(lái),雖然我國的相關(guān)法律界定了內幕信息知情人的范圍,但由于始終未能建立起登記制度,導致了知情人長(cháng)期游離于監管制度之外!眲⒖『UJ為,此次《規定》的出臺,總體上來(lái)說(shuō)屬于基礎性監管工程,如果能夠得到有效實(shí)施的話(huà),將有利于公眾對上市公司的監督,也有利于證券監管部門(mén)及時(shí)查辦有關(guān)案件。

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