隨著(zhù)上周易方達資源行業(yè)基金完成募集,今年以來(lái)新基金募資總額終于突破2000億元大關(guān)。不過(guò),由于受今年以來(lái)股市表現不佳、基金銷(xiāo)售過(guò)于密集以及其他理財產(chǎn)品競爭等多重因素影響,新基金首發(fā)規模慘淡,平均單只基金首募規模只有15億元,為歷史低點(diǎn)。
據統計,截至上周五,今年以來(lái)130只新基金合計募資額達到2010億元。今年新基金密集發(fā)行,創(chuàng )出兩個(gè)歷史之最。第一“最”是新基金發(fā)行數量歷史最多。今年以來(lái)成立及獲批的新基金數已經(jīng)達到181只之多,到年底突破200只幾無(wú)懸念,去年全年成立147只基金。
第二“最”是新基金平均首發(fā)規模歷史最低。據統計,今年以來(lái)單只基金平均首發(fā)規模僅為15.47億元,不僅低于去年的21.08億元和2009年的31.89億元,而且還低于2008年大熊市創(chuàng )出的平均單只基金首發(fā)18.2億元的最慘銷(xiāo)售業(yè)績(jì)。
股市表現不佳,基金缺乏賺錢(qián)效應是今年新基金銷(xiāo)售遭遇寒流的主要原因之一。上半年基金業(yè)績(jì)大幅跑輸市場(chǎng),平均虧損超過(guò)10%,下半年以來(lái)基金業(yè)績(jì)有所好轉,但整體上仍處于虧損狀態(tài),投資者對基金缺乏信心,購買(mǎi)意愿不強。
此外,各家基金公司一窩蜂上馬新基金造成的基金發(fā)行渠道過(guò)于擁堵,也是新基金首發(fā)規模普遍較低的重要因素。銀行理財產(chǎn)品的沖擊也使基金在發(fā)行上面臨重重挑戰和壓力。
在行業(yè)整體低迷之際,新基金首發(fā)情況其實(shí)也成為基金公司綜合實(shí)力的試金石。大中型公司依靠較強的渠道優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和資金優(yōu)勢,在激烈的基金發(fā)行大戰中處于領(lǐng)先地位,無(wú)論是發(fā)行數量和規模均超過(guò)小公司。易方達基金今年以來(lái)已經(jīng)發(fā)行4只新基金,合計首發(fā)規模超過(guò)100億元;南方基金和工銀瑞信基金雖然僅成立3只新基金,但合計募資規模也都超過(guò)100億元;富國基金、廣發(fā)基金、諾安基金、嘉實(shí)基金等公司則在今年已經(jīng)發(fā)行成立5只新基金,為新發(fā)基金數量最多的公司。
在新基金密集上報和獲批的情況下,大公司可以利用自身資源同時(shí)發(fā)售多只基金。南方基金日前就宣布,將于8月22日開(kāi)始發(fā)售南方上證380交易型開(kāi)放式指數基金(ETF)及其聯(lián)接基金、自8月25日起開(kāi)始發(fā)售南方中國中小盤(pán)股票指數基金,之前嘉實(shí)、博時(shí)等公司也都出現過(guò)同時(shí)發(fā)售3只新基金的壯舉。但一些小公司只能等待渠道的排期,新基金獲批后遲遲無(wú)法投入發(fā)行。