中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人昨日表示，2011年上半年，面對日益擴大的市場(chǎng)規模和日趨復雜的市場(chǎng)環(huán)境，中國證監會(huì )進(jìn)一步加大稽查執法力度，查處違法違規行為。下半年，證監會(huì )將繼續密切關(guān)注市場(chǎng)變化和違法違規行為的新情況、新特點(diǎn)，進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度，繼續將打擊內幕交易作為執法工作的重點(diǎn)，繼續嚴肅查處市場(chǎng)操縱、基金“老鼠倉”、虛假信息披露等違法違規行為。
負責人介紹，從案件數量上看，上半年共受理案件線(xiàn)索124起；新增案件調查83起(含非正式調查47起)，其中內幕交易案45起、市場(chǎng)操縱案7起、信息披露違規案7起、其他類(lèi)型案件24起；完成案件調查105起(含非正式調查57起)，移送公安機關(guān)案件7起；收繳罰沒(méi)款4691萬(wàn)元，完成跨境執法協(xié)作案件12起。
從執法效果上看，經(jīng)過(guò)持續不斷的查處和打擊，上半年新增案件數量同比下降了25.9%，尤其是內幕交易案件數量明顯下降。上半年新增內幕交易案件45起，同比下降26.2%，環(huán)比下降42.3%，內幕交易多發(fā)勢頭得到遏制。
首先是重點(diǎn)打擊內幕交易。上半年，證監會(huì )繼續貫徹落實(shí)五部委《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內幕交易的意見(jiàn)》文件精神，進(jìn)一步強化內幕交易線(xiàn)索的發(fā)現與處理，組織全系統稽查執法力量集中查處內幕交易案件，推動(dòng)對內幕交易的刑事追責。
上半年共完成內幕交易案件調查62起，對3起內幕交易案件進(jìn)行了行政處罰，對涉嫌犯罪的7起內幕交易案件及線(xiàn)索移送公安機關(guān)。前期移送公安機關(guān)的“天山紡織”內幕交易案、“中山公用”內幕交易案等大要案，法院在上半年陸續開(kāi)庭審理或做出刑事判決。在重點(diǎn)打擊的同時(shí)，注重加強制度建設，在全國范圍內推動(dòng)并初步形成了打擊和防控內幕交易機制，把打擊內幕交易工作引向深入。
其次是持續打擊市場(chǎng)操縱。針對市場(chǎng)操縱行為變化快、危害大的特點(diǎn)，證監會(huì )始終保持對短線(xiàn)操縱、合謀操縱、“搶帽子”操縱等各類(lèi)市場(chǎng)操縱行為的監控和查處力度，及時(shí)發(fā)現制止市場(chǎng)操縱行為。
上半年，調查市場(chǎng)操縱案件7起，對3起短線(xiàn)操縱和“搶帽子”操縱案件做出了行政處罰，并積極推動(dòng)涉嫌犯罪的市場(chǎng)操縱案件的刑事追責。
再次，防范打擊基金從業(yè)人員“老鼠倉”�；饛臉I(yè)人員“老鼠倉”行為，嚴重破壞基金行業(yè)發(fā)展的誠信基礎，侵害投資者利益，證監會(huì )對此一直予以堅決打擊。
上半年，對1起基金經(jīng)理老鼠倉案做出了行政處罰，將2起案件移送公安機關(guān)。法院也在上半年對首例因利用未公開(kāi)信息交易犯罪的案件做出刑事判決，發(fā)揮了警示教育作用。
第四，密切關(guān)注違法違規新動(dòng)向。隨著(zhù)資本市場(chǎng)快速發(fā)展，上半年，違法違規行為也出現了一些新的特點(diǎn)和趨勢，包括上市公司信息披露與異常交易相伴隨、多種違法行為交織并存的情況。對此，證監會(huì )及時(shí)采取有針對性的措施，加強研究分析，加大案件調查力度，堅決遏制違法違規行為。
最后，加強基礎性制度建設。上半年，對《中國證監會(huì )凍結、查封實(shí)施辦法》進(jìn)行了修訂，使凍結、查封措施在稽查執法中發(fā)揮更有效的作用。開(kāi)始進(jìn)行行政處罰試點(diǎn)的三家證監局均已建立了相關(guān)制度規范，并啟動(dòng)了自辦案件的調查，其中1起案件已由相關(guān)派出機構作出行政處罰決定。
進(jìn)一步完善跨證券交易所、期貨交易所之間的信息共享機制，調整完善案件線(xiàn)索分類(lèi)處理機制，使各類(lèi)違法違規線(xiàn)索得到及時(shí)有效地處理。同時(shí)，進(jìn)一步加強執法宣傳教育，修訂執法統計指標體系，完善執法制度流程，著(zhù)力提高執法效率，增強執法的公正性和透明度。
負責人同時(shí)稱(chēng)，下半年，隨著(zhù)市場(chǎng)的變化以及外部環(huán)境的不確定性，違法違規行為也將發(fā)生變化。證監會(huì )將繼續密切關(guān)注市場(chǎng)變化和違法違規行為的新情況、新特點(diǎn)，進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度，繼續將打擊內幕交易作為執法工作的重點(diǎn)，繼續嚴肅查處市場(chǎng)操縱、基金“老鼠倉”、虛假信息披露等違法違規行為。加強系統內外及跨境執法協(xié)作，加強對苗頭性問(wèn)題的分析預判，并采取措施堅決予以遏制，以切實(shí)維護證券市場(chǎng)秩序，凈化證券市場(chǎng)環(huán)境，保護投資者的合法權益。
