華安基金今日發(fā)布公告，公司不僅將如期兌現其在2008年9月做出的對華安國際配置所持結構性保本票據的保本承諾，同時(shí)還將確保投資者及時(shí)按基金初始發(fā)售的面值收回本金。
2008年9月14日，擁有158年歷史的美國第四大投資銀行雷曼兄弟控股集團公司宣布申請破產(chǎn)保護，雷曼及其關(guān)聯(lián)公司可能進(jìn)入破產(chǎn)清算程序。隨后，由雷曼下屬公司擔任投資顧問(wèn)的中國第一只試點(diǎn)QDII基金——華安國際配置基金在雷曼申請破產(chǎn)保護后，宣布將承擔該基金到期保本責任，在華安國際配置第一個(gè)投資周期屆滿(mǎn)之日（即2011年11月2日），若屆時(shí)作為保本人的雷曼兄弟無(wú)法履行保本責任，資金缺口將由華安基金公司予以彌補。
雷曼這個(gè)投資界大鱷的轟然倒塌，曾經(jīng)讓整個(gè)全球金融市場(chǎng)為之動(dòng)蕩。然而，在華安基金將該決定于2008年9月18日下午以公告形式正式發(fā)出后，投資者松了一口氣：至少華安承諾將為基民保住本金。這則名為《華安基金管理有限公司關(guān)于華安國際配置基金所持有的結構性保本票據保本責任的公告》表示，如華安國際配置基金第一個(gè)投資周期屆滿(mǎn)之日（2011年11月2日），以美元計價(jià)的結構性保本票據的資產(chǎn)凈值低于原投資的相應結構性保本票據本金，公司將以自有資金彌補該資金缺口。而根據華安基金今年9月20日發(fā)布的公告，如彌補了該等資金缺口后，基金份額凈值仍低于基金初始發(fā)售面值，華安基金還將繼續以自有資金補足基金初始發(fā)售的面值。
華安基金在及時(shí)發(fā)布公告承諾承擔保本責任后，還根據當時(shí)國際金融形勢的判斷，及時(shí)果斷地進(jìn)行了權益資產(chǎn)的回收，將可變現的收益資產(chǎn)部分及時(shí)清算變現后轉至境內，從而保證相關(guān)資金的安全，同時(shí)采取了其他一系列保全基金資產(chǎn)的措施，并最大努力地推動(dòng)基金流動(dòng)性恢復的相關(guān)工作。其中，華安與雷曼歐洲訴訟一案廣為各界關(guān)注，也是基金能否恢復流動(dòng)性的一個(gè)關(guān)鍵。
根據華安基金此次發(fā)布的公告，如計入“和解所得”，基金的每份凈值預計可達到0.97美元。此處所說(shuō)的“和解所得”指的是雷曼歐洲應向華安國際配置基金支付44889933.48美元的和解款項及相應的利息。這也是眾人關(guān)注的華安與雷曼歐洲訴訟案的最終結果。在上海高院的主持調解下，經(jīng)過(guò)與雷曼歐洲艱苦的漫長(cháng)談判，華安基金于近期與雷曼歐洲就上述案件達成和解協(xié)議，并簽收了上海高院出具的《民事調解書(shū)》。除了“和解所得”外，0.97美元的份額預估凈值還包括了已經(jīng)成功回收的結構性保本票據下的收益性資產(chǎn)。
受益于上述兩方面的積極動(dòng)作，在此次受雷曼破產(chǎn)事件的國際類(lèi)似事件處理中，華安國際配置取得了比較不錯的結果。根據，在全球市場(chǎng)，相關(guān)產(chǎn)品的投資損失得以最終“全身而退”者屬鳳毛麟角。
事實(shí)上，QDII基金出海的5年里，國際金融市場(chǎng)大幅震蕩，QDII基金的運作面臨著(zhù)巨大考驗，不少QDII基金都出現了不同程度的浮虧。在如此動(dòng)蕩的環(huán)境下，投資本金能得以“全身而退”實(shí)屬不易。
華安國際配置基金，成立于2006年11月2日，面值1美元，最低認購金額5000美元。華安國際配置基金第一個(gè)投資保本周期于2011年11月2日自然到期后，鑒于原先投資的結構性保本票據的設計人、計算代理人、安排人——雷曼兄弟?chē)H（歐洲）公司及其關(guān)聯(lián)公司相繼破產(chǎn)，結構性保本票據的結構已經(jīng)被破壞，基金已無(wú)法再留在原來(lái)的結構中進(jìn)行正常的運作。為保護廣大基金持有人的權益，華安基金提出了終止基金而不轉入下一投資周期，基金合同到期終止。至此，當年以“探路者”身份試點(diǎn)出海的華安國際配置基金將宣告平穩收官。
