5只基金持股違規 踩過(guò)10%紅線(xiàn)
2011-10-27   作者:朱景鋒  來(lái)源:《證券時(shí)報》
 
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    由于“情有獨鐘”某只個(gè)股,或打新時(shí)對中簽率估計不足,一些基金“被迫”踩過(guò)了持有單一個(gè)股比例不得高于10%的“紅線(xiàn)”。
    剛剛公布的基金三季報顯示,三季末共有5只基金持有單只個(gè)股的比例超過(guò)10%的上限,分別為基金鴻陽(yáng)、博時(shí)信用債券基金、華商盛世成長(cháng)、融通領(lǐng)先和東吳新經(jīng)濟,其中除了基金鴻陽(yáng)由于參與中國水電打新對中簽率估計不足,導致獲配量過(guò)大超越紅線(xiàn)之外,其余4只基金全部是對單只個(gè)股過(guò)分看好而不小心越線(xiàn)。
  據基金鴻陽(yáng)三季報顯示,三季末基金鴻陽(yáng)持有中國水電市值的比例達到凈值的12.28%,而按照有關(guān)法規,基金持有單只個(gè)股不得超過(guò)凈值的10%。對此,基金鴻陽(yáng)基金經(jīng)理彭敢在季報中解釋說(shuō),9月29日基金鴻陽(yáng)獲配中國水電4010萬(wàn)股,按發(fā)行價(jià)4.5元/股計算,成本18048.8萬(wàn)元,占當日基金資產(chǎn)凈值的12%。因本次中國水電的網(wǎng)下中簽率為57.3%,遠高于預期及近兩年的最高水平,導致基金鴻陽(yáng)對其投資比例超標。
  由于網(wǎng)下獲配新股鎖定期為三個(gè)月,即使持有中國水電超標,該基金也無(wú)法通過(guò)賣(mài)出操作以符合有關(guān)法規要求。對此,彭敢表示將在獲配股解禁后第一時(shí)間進(jìn)行調整,使投資比例符合有關(guān)規定。
  實(shí)際上,由于對中簽率估計不足導致獲配量過(guò)多從而超越10%紅線(xiàn)的事件在過(guò)去幾年里時(shí)有發(fā)生,但主要發(fā)生在債券型基金身上。如去年一季度工銀瑞信旗下工銀信用添利和工銀增強收益2只債券基金網(wǎng)下申購中國一重,最終分別獲配7851萬(wàn)股和7590萬(wàn)股,到當年一季末中國一重占工銀瑞信添利和工銀增強收益債券基金凈值的比例分別達到11.54%和11.48%,雙雙超過(guò)10%的上限。隨后在三個(gè)月鎖定期結束后,2只基金均大幅減持中國一重以使持股比例回到10%以?xún)取?BR>  其他4只基金則多是由于市場(chǎng)波動(dòng)較大,導致原來(lái)持有的股票占基金凈值比例越線(xiàn)。
  季報顯示,三季末博時(shí)信用債券基金持有大秦鐵路達凈值的10.93%,華商盛世成長(cháng)持有國電南瑞達凈值的10.25%,融通領(lǐng)先持有貴州茅臺達到凈值的10.13%,東吳新經(jīng)濟持有大立科技占凈值的10.03%。
  基金持有單只個(gè)股的比例往往反映出其基金經(jīng)理對相關(guān)個(gè)股的態(tài)度,持有比例越高,顯示對該股越看好。過(guò)往也曾經(jīng)出現基金經(jīng)理過(guò)于看好某只股票,加上市場(chǎng)波動(dòng)導致越線(xiàn)的情況,如今年一季度,興全全球基金持有雙匯發(fā)展的比例高達凈值的14.78%,二季末持有南方航空的比例也達到10.90%,寶盈資源、工銀成長(cháng)、金元寶石動(dòng)力等基金在今年一季度也都發(fā)生過(guò)持有單只個(gè)股超過(guò)10%的情況。

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