中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人日前通報了陳杰、湖北國貿盛乾投資有限公司涉嫌“搶帽子”操縱市場(chǎng)案。這是首例涉及陽(yáng)光私募的“搶帽子”操縱市場(chǎng)案。
55次“搶帽子”
這位負責人介紹，2009年5月，證監會(huì )對陳杰、國貿盛乾涉嫌“搶帽子”操縱市場(chǎng)行為立案調查。
經(jīng)查，2008年4月，陳杰、國貿盛乾合謀，由陳杰以4名自然人的名義持有國貿盛乾一期基金1.2億元份額，約占該基金總額的80%。2008年11月，國貿盛乾將國貿盛乾一期賬戶(hù)交由陳杰操作，陳杰和代飛等人在某證券營(yíng)業(yè)部，通過(guò)ADSL專(zhuān)線(xiàn)交易國貿盛乾一期賬戶(hù)。
2008年11月至2009年4月，陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術(shù)有限公司、北京京楚聯(lián)辦影視傳媒有限公司，一方面收買(mǎi)李某、曹某、涂某等證券公司研究員，并指使張某等以證券分析師名義在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)表薦股文章；另一方面雇傭張某、孫某等研究員在兩家電視臺財經(jīng)欄目公開(kāi)薦股。
同期，陳杰指揮操作國貿盛乾一期賬戶(hù)，在薦股文章發(fā)布前或薦股欄目播出當日或下一交易日賣(mài)出股票獲利。陳杰和國貿盛乾通過(guò)上述“搶帽子”手法，先后交易55只股票，獲利2488萬(wàn)余元。
主要涉案人為“慣犯”
證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人介紹，因陳杰、國貿盛乾的上述行為涉嫌構成《刑法》第一百八十二條規定的操縱證券市場(chǎng)罪，依據有關(guān)規定，證監會(huì )將該案移送公安機關(guān)處理。目前公安機關(guān)已立案并在刑事偵查中。
他表示，該案主要涉案人陳杰因“武漢新蘭德”操縱市場(chǎng)案曾被證監會(huì )行政處罰。陳杰時(shí)為武漢新蘭德簽約客戶(hù)，武漢新蘭德董事長(cháng)兼總經(jīng)理朱漢東代表公司向陳杰提供股票買(mǎi)入建議，待陳杰利用其控制的賬戶(hù)買(mǎi)入后，由朱漢東署名，以新蘭德名義公開(kāi)推薦相關(guān)股票，陳杰則利用公開(kāi)推薦造成的市場(chǎng)影響，在推薦后的下一個(gè)交易日賣(mài)出股票牟利。
2007年1月8日，朱漢東正式向陳杰提供包括健特生物（000416）等10只股票，陳杰則在此前后通過(guò)其控制的親戚賬戶(hù)，分別買(mǎi)入健特生物933210股、1665221股、2685916股、1315831股。
當日晚間，朱漢東在某財經(jīng)網(wǎng)站發(fā)表股評，公開(kāi)推薦健特生物股票，發(fā)表了題目為《健特生物：投資銀行贏(yíng)得暴利》。第二個(gè)交易日健特生物大漲6.05%，陳杰則在當日賣(mài)出健特生物股票，清算金額高達2200余萬(wàn)元。
2007年1月1日至4月26日之間，通過(guò)上述建議、買(mǎi)入、推薦、賣(mài)出的方式交易操作了37次，涉及東風(fēng)汽車(chē)等股票，非法獲利5385萬(wàn)余元，扣除付給武漢新蘭德的735萬(wàn)元后，陳杰的違法所得數額為4650萬(wàn)元。
2008年11月21日，證監會(huì )認定武漢新蘭德和陳杰存在操縱市場(chǎng)行為，決定沒(méi)收武漢新蘭德違法所得735萬(wàn)元，并處以735萬(wàn)元罰款，對朱漢東給予警告并處以30萬(wàn)元罰款，并對其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入5年。同時(shí)，沒(méi)收陳杰被證監會(huì )依法凍結的股票。
首例陽(yáng)光私募“搶帽子”案
證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，該案是首例涉及陽(yáng)光私募的“搶帽子”操縱市場(chǎng)案，涉及人員眾多，涉案金額巨大，操縱股票眾多，薦股渠道涉及多家省級衛視和財經(jīng)網(wǎng)站。與上一次相比，陳杰這次的犯罪手法更為老練，反偵查能力也更強。
從這一角度講，本案具有高度的重要性和代表性，同時(shí)由于該證券投資集合是200多只陽(yáng)光私募中第一只涉嫌違法的私募基金，本案又極具敏感性。
一是作案手段的復合型。在本案中，陳杰采用多種媒介作為薦股渠道，而不僅限于網(wǎng)絡(luò )。傳播終端涉及多家省級衛視，輻射面寬、影響力強，對于投資者也具有更強的迷惑性和誤導性。
二是違法活動(dòng)組織嚴密。本案實(shí)際上是陳杰控制一只私募基金作為一個(gè)賬戶(hù)來(lái)使用，并且他利用證券投資分析機構、軟件公司、影視制作公司等一系列終端，來(lái)編制了一個(gè)有組織的“搶帽子”交易的犯罪網(wǎng)絡(luò )。
三是涉案金額巨大，操縱股票眾多。涉案人員均為專(zhuān)業(yè)人員，有專(zhuān)業(yè)的證券分析師，有專(zhuān)業(yè)的媒體制作，有互聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)家。從技術(shù)層面、專(zhuān)業(yè)層面來(lái)提高搶帽子操縱市場(chǎng)的成功率。從這三點(diǎn)來(lái)看，就存在一個(gè)事先布局、證據鏈條分散、調查環(huán)節眾多的特點(diǎn)，客觀(guān)上增大了調查工作的難度和調查的工作量。
