截至昨日,2012年前5個(gè)交易日上證指數累計上揚3.92%,然而這并未能讓在泥沼中苦苦掙扎的股基松了一口氣,反而讓更多的基金陷入破面值的尷尬境地。
數據顯示,去年年底時(shí),單位凈值在1元面值以下的偏股基金共有342只,而今年以來(lái)的前4個(gè)交易日大盤(pán)總體的向上走勢卻使“破一”成員不減反增,截至1月9日,單位凈值跌破面值的基金數量增至349只,即4天增加了7只。
隨著(zhù)華泰柏瑞價(jià)值增長(cháng)的“破一”,目前,共34家基金公司旗下股基集體跌破面值,占比53.13%。
某基金研究中心首席分析師曾令華在接受《證券日報》基金周刊采訪(fǎng)時(shí)表示,今年以來(lái),上證指數雖然上漲,但同期偏股基金的平均回報率仍呈負收益。主要原因在于,今年的幾個(gè)交易日里,大盤(pán)股走勢強于中小盤(pán)股,由于基金的配置傾向不同,凈值變化的趨勢也不盡一致,這也是在大盤(pán)上漲的背景下,破一基金數量反而增加的一個(gè)重要的原因。
“破一”軍團新年再添7丁
數據顯示,截至去年年底,412只主動(dòng)管理偏股基金中,有多達342只基金的單位凈值跌破1元面值,占比高達83.01%。而今年開(kāi)局的4個(gè)交易日里,大盤(pán)雖上揚,但破面值股基數量未減反增,由去年年底的342只增長(cháng)到截至1月9日的349只。
需要注意的是,去年年底時(shí),單位凈值在1元以下的偏股基金在今年前5個(gè)交易日里,無(wú)一翻身,反之,年底時(shí)單位凈值在面值之上的華泰柏瑞價(jià)值增長(cháng)等7只股基新進(jìn)
“破一”軍團。
某基金研究中心首席分析師曾令華在接受《證券日報》基金周刊采訪(fǎng)時(shí)表示,今年以來(lái)的幾個(gè)交易日里,上證綜指雖然累計上漲,但同期偏股基金的平均回報率仍呈現負收益。主要原因在于,今年的幾個(gè)交易日里,大盤(pán)股走勢強于中小盤(pán)股,由于基金的配置傾向不同,凈值變化的趨勢也不盡一致,這也是在大盤(pán)上漲的背景下,破一基金數量反而增加的一個(gè)重要的原因。
34公司股基集體“淪陷”
數據顯示,上述349只單位凈值跌破面值的偏股基金涉及64家基金公司,這也意味著(zhù),沒(méi)有一家公司逃過(guò)“破一”厄運。需要注意的是,華泰柏瑞旗下5只股基均“破一”,至此,共有34家公司旗下納入統計范圍內的主動(dòng)管理偏股型基金,全部跌破面值,占53.13%。
而旗下單位凈值“破一”股基占比最小的是華夏基金公司,該公司納入統計范圍內的10只偏股基金中,截至1月9日,僅4只單位凈值跌破面值,占40%。此外,興業(yè)全球和華寶興業(yè)等2家基金公司旗下破一股基數量占比也相對較低,均為50%。
可認購股基價(jià)格相差15倍
與此同時(shí),《證券日報》基金周刊根據數據發(fā)現,在上述349只單位凈值在1元面值之下的偏股型基金中,甚至有15只基金在5毛以下,占4.3%。
其中,最“便宜”的股基是工銀瑞信基金公司旗下的工銀瑞信核心價(jià)值,該基金截至1月9日的單位凈值僅有0.27元。資訊顯示,該只基金在去年3月進(jìn)行過(guò)一次分紅,每10份份額向投資者派發(fā)紅利0.35元,累計派利8.59億元。而目前市場(chǎng)上,投資者可進(jìn)行申購的偏股基金中,最“貴”的是泰達宏利基金公司旗下的泰達宏利行業(yè)精選基金,截至1月9日單位凈值為3.98元。即,目前市場(chǎng)上可認購的主動(dòng)管理偏股基金中,最“便宜”與最“貴”的兩只基金的價(jià)格相差14.74倍。
此外,《證券日報》基金周刊根據數據顯示,在單位凈值跌破面值的349只偏股基金中,普通股票型基金245只,偏股混合型基金104只。去年年末時(shí)的平均資產(chǎn)凈值為24.06億元,低于同期偏股基金27.15億元的平均水平。
需要注意的是,在破面值的基金中,既有包括廣發(fā)聚豐等10只基金資產(chǎn)凈值超過(guò)百億的超大規;,也有國聯(lián)安紅利等18只資產(chǎn)凈值低于1億元的“迷你”基金,其中,國聯(lián)安紅利的資產(chǎn)凈值甚至僅有0.48億元。
對此現象,某基金研究中心首席分析師曾令華表示,根據《證券投資基金運作管理辦法》規定,在開(kāi)放式基金合同生效后的存續期內,若連續60日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元,或者連續60日基金份額持有人數量達不到100人的,則基金管理人在經(jīng)中國證監會(huì )批準后,有權宣布該基金終止。而若按去年12月31日的單位凈值和份額數據計算,國聯(lián)安紅利資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn),如果在未來(lái)的2個(gè)月內仍無(wú)好轉,國聯(lián)安紅利的清盤(pán)也不是沒(méi)有可能。