網(wǎng)民:基金公司應對老鼠倉負責
2012-03-14   作者:馬薪婷  來(lái)源:證券日報
 
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    絕大多數人認為老鼠倉存在是因為處罰太低,也暴露了相關(guān)公司機制的不完善,監管還不夠嚴格
  3月29日,李旭利一案將在上海浦東新區法院公開(kāi)審理,備受關(guān)注的“老鼠倉”一事又被推到了風(fēng)口浪尖上。
  明日,是一年一度的3.15消費者權益日。而對基金持有人來(lái)說(shuō),“老鼠倉”是他們最關(guān)心和擔心的事情之一,“碩鼠”們也是其最厭惡的人。那么,老鼠倉為何會(huì )存在?怎樣杜絕?觸犯老鼠倉的基金經(jīng)理該受到怎樣的處罰?
  《證券日報》基金周刊根據6家網(wǎng)站對基民調查中可以看出,基金持有人或者投資者對老鼠倉一事深?lèi)和唇^。綜合各家調查結果,關(guān)注老鼠倉事件的半數是基金持有人,擔心利益受損,而絕大多數人認為老鼠倉存在是因為處罰太低,也暴露了相關(guān)公司機制的不完善,監管還不夠嚴格,即使加強監管,老鼠倉行為也防不勝防,而在投資者利益受到損害時(shí),基金公司應當給予投資者賠償。
  其中,新浪財經(jīng)共有71844人參加了對老鼠倉問(wèn)題的調查,91.2%的人認為基金老鼠倉是由于處罰太低造成,3.3%的人認為“不是”,而5.5%的人認為“其他原因”。
  鳳凰網(wǎng)共有21064人參與了調查,共設置了3個(gè)問(wèn)題,90.9%的人認為老鼠倉事件不僅僅是個(gè)人行為,它暴露了相關(guān)公司機制的不完善;而在“您認為涉案其中的基金公司應該怎么做”中,22%的人選擇“賠償投資者損失”,17.7%的人“接受整改和處罰”,16.1%的人選擇“健全完善內部機制”,15.3%的人選擇“及時(shí)披露相關(guān)信息”,13.8%的人選擇“加強內部風(fēng)控管理”,13.2%的人選擇“向投資者鄭重道歉”,1.9%的人選擇其他。
  在“投資者利益受到損害,誰(shuí)應對此負責”中,39.5%的人選擇“基金公司”,33%的人選擇“監管機構”,24.4%的人選擇“涉案人員”,1.8%的人選擇“自認倒霉”。
  搜狐網(wǎng)的調查中,在“為什么基金業(yè)內老鼠倉屢禁不止”問(wèn)題中,68.21%的人認為“監管還不夠嚴厲”,24.33%的人認為“基金公司內控制度有問(wèn)題”,4.23%的人認為“個(gè)別基金經(jīng)理品質(zhì)問(wèn)題”,3.24%的人認為“說(shuō)不清”;在加強監管后能控制住基金經(jīng)理老鼠倉嗎?57.4%的人認為“防不勝防”,33.27%的人認為“肯定能”。
  在騰訊網(wǎng)的調查中,586人參與,其中認為基金老鼠倉問(wèn)題普遍存在的占了89.76%;選擇不相信基金公司的回應聲明的有88.4%。
  金融界網(wǎng)站的調查中,62.96%的人認為即使證監會(huì )再度棒喝老鼠倉,該行為會(huì )“依然我行我素”的人占了62.96%,19.05%的人認為應該有所好轉;52.91%的人認為老鼠倉屢禁不止的原因是在暴利的誘惑下,31.22%的人回答“我不相信基金經(jīng)理,我也不做基金”,15.87%的人認為是基金公司的行為,只是最終讓人站出來(lái)頂缸而已。
  網(wǎng)易財經(jīng)的調查中,50%的人表示,關(guān)注老鼠倉的動(dòng)機是“自己是基民擔心利益受損”,27%的人認為“自己是股民氣氛不公平交易”,23%的人事旁觀(guān)者,關(guān)注基金行業(yè)健康;44%的人認為應該以刑事處罰直接坐牢的方式懲罰老鼠倉基金經(jīng)理,32%的人認為沒(méi)收財產(chǎn)補償基金,24%的人覺(jué)得應該宣布禁市毀掉聲譽(yù)。

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