5月7日，全國證券公司創(chuàng )新發(fā)展研討會(huì )在京召開(kāi)。中國證監會(huì )主席郭樹(shù)清強調，證券公司要強化誠信責任和法律意識，把投資者當傻瓜來(lái)圈錢(qián)的日子一去不復返了，更要承擔好社會(huì )責任，決不能讓華爾街式的少數金融機構與社會(huì )大眾的分裂在中國出現。
　　郭樹(shù)清指出，我國是世界上少有的高儲蓄國家，每年新增的資本總量已居全球第一，但是儲蓄向投資的轉化還不夠順暢、不夠理想，在多個(gè)環(huán)節上存在低效率，造成比較嚴重的資源錯配和資源浪費，“兩多兩難”即中小企業(yè)多、融資難、民間資本多、投資難問(wèn)題突出，問(wèn)題形成既根源于金融市場(chǎng)發(fā)育的不平衡，也涉及到多種體制因素。
　　在這種大背景下，證券公司要勇敢地承擔起應負的歷史責任，加快產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、機制創(chuàng )新，促進(jìn)儲蓄向投資的有效轉化，為不同規模、不同類(lèi)型、不同成長(cháng)階段企業(yè)提供有效的差異化服務(wù)。
　　“當前我國證券行業(yè)的金融創(chuàng )新迎來(lái)了歷史最好時(shí)期。一是我國產(chǎn)業(yè)結構調整、轉變發(fā)展方式的進(jìn)程在日益深化；二是財富管理已成為全社會(huì )的迫切需要；三是利率和匯率市場(chǎng)化改革正在加速深化，金融產(chǎn)品定價(jià)和風(fēng)險管理成為企業(yè)和家庭極為現實(shí)與普遍的需求；四是社會(huì )各界對推進(jìn)新一輪證券行業(yè)的改革具有較高期望；五是國家對外開(kāi)放程度整體水平的提升，使金融創(chuàng )新具有更好的條件�！�
　　郭樹(shù)清強調，證券行業(yè)的創(chuàng )新必須緊緊圍繞實(shí)體經(jīng)濟需要，有緊緊抓住國民經(jīng)濟的關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節，才能取得社會(huì )各個(gè)方面的理解和支持，證券行業(yè)的創(chuàng )新才具有強大的生命力。要積極搞好多層次資本市場(chǎng)體系建設，切實(shí)為中小企業(yè)、文化創(chuàng )意企業(yè)、科技企業(yè)和現代農業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供直接服務(wù)。要堅持提升資源配置效率的改革導向，積極探索利率互換、國債期貨、商品期權等金融工具創(chuàng )新，為實(shí)體經(jīng)濟提供間接服務(wù)。要堅持自主漸進(jìn)、互利共贏(yíng)、風(fēng)險可控的開(kāi)放路徑，從增強金融業(yè)和國民經(jīng)濟實(shí)力的需要出發(fā)，不搞行業(yè)與部門(mén)的自我封閉和狹隘的自我保護。
　　“創(chuàng )新肯定會(huì )出錯，需要各方面的理解和包容。但證券行業(yè)也要注意學(xué)習和借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗和教訓，努力避免重復過(guò)去的錯誤。具體而言，要注意把握幾項原則：一是嚴格區分公募和私募，逐步完善投資者適當性制度；二是永遠不要做自己不懂的產(chǎn)品；三是不取不義之財，不能蒙蔽客戶(hù)、欺騙客戶(hù)，這是好的投資銀行和差的投資銀行的根本區別；四是要將風(fēng)險敞口始終保持在可以控制的范圍內；五是時(shí)刻做好經(jīng)營(yíng)狀況向最壞方向發(fā)展的準備�！惫鶚�(shù)清說(shuō)。