再捉"老鼠倉" 證券基金家賊難防
2012-05-24   作者:陶俊潔 趙曉輝  來(lái)源:揚子晚報
 
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    證監會(huì )昨日通報了3起證券市場(chǎng)違法違規案件,分別是交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓“老鼠倉”案、中信證券研究部質(zhì)量總監楊治山內幕交易案、紫金礦業(yè)信息披露違法違規案。
  鄭拓在2007年3月至2009年8月實(shí)際管理交銀穩健基金期間,利用任職優(yōu)勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開(kāi)信息,使用夏某某、原某某賬戶(hù),先于或同步于其管理的基金買(mǎi)入或賣(mài)出股票50余只,累計成交金額達5億元,非法獲利1400余萬(wàn)元,成為迄今為止基金經(jīng)理“老鼠倉”獲利之最,此案目前已移送公安機關(guān)。
  據深交所監控發(fā)現的線(xiàn)索,2011年11月,證監會(huì )對時(shí)任中信證券股份有限公司研究部質(zhì)量總監、電力行業(yè)首席分析師、山西漳澤電力獨立董事楊治山涉嫌利用內幕信息交易“漳澤電力”股票行為立案稽查。經(jīng)查,楊治山相關(guān)交易行為涉嫌犯罪,證監會(huì )將該案移送公安機關(guān)查處。目前,楊治山被公安機關(guān)刑事拘留。根據專(zhuān)項檢查發(fā)現的線(xiàn)索,證監會(huì )2010年7月18日對紫金礦業(yè)未按規定披露信息的行為立案查處。證監會(huì )認定,紫金礦業(yè)所屬的銅礦濕法廠(chǎng)發(fā)生污水滲漏事故。對于這一可能影響股價(jià)的重大事件,紫金礦業(yè)未能按規定及時(shí)公開(kāi)披露。2012年4月20日,證監會(huì )對紫金礦業(yè)以及6名執行董事做出行政處罰。

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