業(yè)內傳言：“是有人向證監會(huì )實(shí)名舉報的�！辈恢挂晃唤咏嵧氐臉I(yè)內人士向記者肯定地表示。
被調查、被抓······從2010年底開(kāi)始，關(guān)于鄭拓的傳聞就未曾停止。版本很多，業(yè)內的議論此起彼伏。
2012年5月23日，隨著(zhù)證監會(huì )網(wǎng)站上一則通報，種種猜測終于塵埃落地�！耙蛏嫦永梦垂_(kāi)信息交易股票，已被公安機關(guān)依法采取強制措施�！�
去年八月份就有媒體報道鄭拓被抓，鄭拓唯一的回應是“你能打通我的電話(huà)，覺(jué)得我是否被捕呢？”此后此人幾乎消失于公眾視野，好望角旗下基金也徹底清盤(pán)，并在工商局注銷(xiāo)。直至近日官方發(fā)布情況通報。
鄭拓作為當年公募界的明星，如今算是徹底地隕落，投資生涯也就此結束。但該案的幕后緣由卻始終云山霧罩。
兩年半賺1400萬(wàn) 多道過(guò)橋走賬
據證監會(huì )通報顯示，“鄭拓在2007年3月至2009年8月實(shí)際管理交銀穩健基金期間，利用任職優(yōu)勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開(kāi)信息，使用夏某某、原某某證券賬戶(hù)，先于或同步于其管理的交銀穩健基金買(mǎi)入或賣(mài)出股票50余只，累計成交金額達5億余元，非法獲利1400余萬(wàn)元�！�
迄今為止，被查出老鼠倉涉案金額超1000萬(wàn)的并不多，鄭拓此次刷新紀錄，成為公募基金歷史上最大的一只“碩鼠”。
2007年3月，鄭拓剛剛從海富通辭職加入交銀施羅德。證監會(huì )公布的“2007年3月至2009年8月”，意即其的違規行為貫穿在交銀施羅德工作的兩年多時(shí)間中。
其間，其操作的方式、地點(diǎn)都有一個(gè)大的轉變，從2008年開(kāi)始變得更加謹慎、隱秘。
據有關(guān)辦案人員稱(chēng)，“2007年至2008年，鄭拓大部分的‘老鼠倉’交易都是在自己的辦公場(chǎng)所完成的。2008年證監會(huì )加大對基金經(jīng)理“老鼠倉”打擊力度，特別是唐建、王黎敏案發(fā)后，鄭拓得到‘啟發(fā)’。一方面把資金從開(kāi)戶(hù)于上海的夏某某賬戶(hù)轉入了親緣關(guān)系更遠、開(kāi)戶(hù)地遠在哈爾濱的原某某賬戶(hù)中；另一方面，交易也改為通過(guò)無(wú)線(xiàn)網(wǎng)卡和自己的筆記本電腦完成，個(gè)別交易則發(fā)生在出差時(shí)入住的酒店中�！�
其資金轉賬行為也趨于隱蔽，使用的證券賬戶(hù)先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營(yíng)業(yè)部，賬戶(hù)資金通過(guò)其親屬、朋友等十余人銀行賬戶(hù)過(guò)橋走賬。
而在這兩年內，鄭拓管理的交銀穩健基金回報率高達24.26%，同類(lèi)基金的回報率僅僅為-2.12%。該基金保持了晨星五星級基金評價(jià)，并在《福布斯》發(fā)布的2009中國基金排行榜中被評為十大最佳股票型基金之一。
另一方面，鄭拓通過(guò)操作私人賬戶(hù)，自己也賺得盆豐缽滿(mǎn)。
2007年中國股市經(jīng)歷了建市以來(lái)最大的牛市，上證指數一度突破6124點(diǎn)高位，交銀穩健基金受益于市場(chǎng)較好的環(huán)境，規模一度突破100億元，單個(gè)交易日的交易金額動(dòng)輒數億元，大手筆的交易后的確存在著(zhù)巨大的尋利空間。
此次證監會(huì )通報中，并未具體指出鄭拓進(jìn)行“老鼠倉”交易的50余只股票。查看交銀穩健基金的歷史記錄，其間累計重倉36只股票，其中西山煤電、中國船舶、中國遠洋在一個(gè)季度內漲幅達100%以上。
2007年三季度，交銀穩健增持中國遠洋成為重倉股，該股票期間漲幅146.77%。但此后股價(jià)迅速走低，止不住下跌，交銀穩健便在此時(shí)拋售殆盡。
一位基金圈人士分析，“按照證監會(huì )的通報說(shuō)法，鄭拓的老鼠倉賬戶(hù)操作了這么多股票的話(huà)，全部都是以?xún)饶幌⒉僮鞯目赡苄跃秃苄×��！?/P>
殺雞儆猴
證監會(huì )打鼠力度再升級
此次證監會(huì )通報中，提到對鄭拓進(jìn)行立案調查開(kāi)始于2010年9月，這與李旭利的調查幾乎同時(shí)。
“2010年，我們在調查一起上市公司股票異常交易案件時(shí)，發(fā)現涉及交銀施羅德賬戶(hù)，進(jìn)而對交銀施羅德基金進(jìn)行延伸調查，發(fā)現該公司時(shí)任基金經(jīng)理鄭拓涉嫌‘老鼠倉’，即利用未公開(kāi)信息交易股票�！庇嘘P(guān)辦案人員介紹說(shuō)。
但業(yè)內還有另一種說(shuō)法，“是有人向證監會(huì )實(shí)名舉報的�！辈恢挂晃唤咏嵧氐臉I(yè)內人士向記者肯定地表示。
之前業(yè)內一直有傳，是交通銀行高層舉報李旭利，但該說(shuō)法沒(méi)有得到最后的證實(shí)。
2007年至2009年，李旭利和鄭拓在交銀施羅德期間有過(guò)兩年交集。2009年兩人前后腳離開(kāi)交銀施羅德，義無(wú)反顧投身私募，成為那個(gè)夏天最勁爆的新聞。
李旭利投奔重陽(yáng)投資，而鄭拓則自立門(mén)戶(hù)，與同事陳曉秋一起創(chuàng )辦好望角。
在交銀施羅德期間，兩人可以算是交銀施羅德投研體系的雙核，同時(shí)辭職對交銀施羅德投研造成了強烈沖擊。
2010年8月總經(jīng)理莫泰山轉投私募，交銀施羅德的核心團隊幾乎被掏空。這徹底激怒了股東交通銀行方面。
一個(gè)月后，證監會(huì )開(kāi)始了對鄭拓、李旭利進(jìn)行立案調查。
李旭利的通報在去年底就已刊登，今年三次延期判決，目前還在等待最后的審判。
與鄭拓不同，李旭利的違規操作集中在離開(kāi)交銀施羅德的前兩個(gè)月，主要針對工商銀行、建設銀行兩只股票。其間指令五礦證券深圳金田路營(yíng)業(yè)部的李智君，在其控制的“岳彭建”、“童國強”證券賬戶(hù)內進(jìn)行交易，獲利1071.6萬(wàn)元。
相比李旭利，鄭拓的案子顯得復雜許多，時(shí)間跨度更長(cháng)，采用過(guò)橋走賬，調查取證的難度更大，進(jìn)度也就更慢。
北京問(wèn)天律師事務(wù)所主任合伙人張遠忠律師表示，從獲利金額上分析，鄭拓或成為到目前為止領(lǐng)刑最重的基金經(jīng)理，但同時(shí)還要看具體的涉案過(guò)程，以及是否給基金造成嚴重損失。按目前的刑法，老鼠倉最高可判十年。
鄭拓是證券市場(chǎng)的“老江湖”，為交銀施羅德登峰期間的一員大將，不可否認是一位非常優(yōu)秀的基金經(jīng)理。對于如今的遭遇，業(yè)內人士多表示遺憾。
而一位私募人士則向記者表示，“證監會(huì )手上現在好像掌握了不少案例，可能未來(lái)會(huì )陸續公布出來(lái)，殺雞儆猴吧。鄭拓未來(lái)肯定不會(huì )公開(kāi)做投資了�！�