“我不希望，中國每一位優(yōu)秀的基金經(jīng)理，最后都選擇離開(kāi)；我真心希望，中國每一個(gè)基民，都能夠隨著(zhù)中國基金業(yè)的成長(cháng)而收獲投資成功的幸福；我希望，每一個(gè)人都能過(guò)安寧的生活�！边@是2009年7月鄭拓對被傳出5000萬(wàn)元購買(mǎi)湯臣一品房產(chǎn)辟謠時(shí)所說(shuō)的話(huà)。然而，在證監會(huì )通報其涉案金額高達5億余元、非法獲利高達1400余萬(wàn)元面前，鄭拓的這段話(huà)卻有著(zhù)一種刻骨的諷刺意味。
5月23日，證監會(huì )網(wǎng)站發(fā)布通報指出，“因涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票，已被公安機關(guān)依法采取強制措施�！倍诟缧┤兆�，證監會(huì )也公告稱(chēng)，交銀施羅德原投資決策委員會(huì )主席李旭利2009年2月28日至2009年5月25日期間，利用職務(wù)便利，通過(guò)其實(shí)際控制的2個(gè)證券賬戶(hù)，先于或同期于其管理的基金買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票2只，非法獲利1000余萬(wàn)元。
這意味著(zhù)，交銀施羅德已經(jīng)出了兩個(gè)投資總監級別的“老鼠倉”基金經(jīng)理，而且，這兩位基金經(jīng)理還先后擔任了交銀穩健的基金經(jīng)理。人們不禁要問(wèn)：怎么又是交銀施羅德？
證監會(huì )通報，交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓在2007年3月至2009年8月實(shí)際管理交銀穩健基金期間，利用任職優(yōu)勢獲取的交銀穩健基金投資交易未公開(kāi)信息，使用夏某某、原某某證券賬戶(hù)，先于或同步于其管理的交銀穩健基金買(mǎi)入或賣(mài)出股票50余只，累計成交金額達5億余元，非法獲利1400余萬(wàn)元。鄭拓使用的證券賬戶(hù)先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營(yíng)業(yè)部，賬戶(hù)資金更是通過(guò)其親屬、朋友等10余人銀行賬戶(hù)多道過(guò)橋走賬，刻意規避監管，反稽查意圖明顯，極大增加了調查取證的難度。調查過(guò)程中，當事人鄭拓、夏某某、原某某等均不配合調查，試圖隱瞞真相。
據媒體報道，鄭拓的“老鼠倉”所涉及的證券和資金賬戶(hù)，主要歸屬其前妻(2008年與鄭拓協(xié)議離婚)夏某某，及夏某某的嫂子原某某。2008年，鄭拓開(kāi)始使用其妻嫂原某某賬戶(hù)進(jìn)行交易，后雖然鄭拓與夏某某協(xié)議離婚，但鄭拓仍使用原某某的賬戶(hù)繼續從事“老鼠倉”交易，至2009年8月，原某某賬戶(hù)資金量一度接近5000萬(wàn)元。
據有關(guān)辦案人員稱(chēng)，2007年至2008年，鄭拓大部分的“老鼠倉”交易都是在自己的辦公場(chǎng)所完成的。2008年證監會(huì )加大對基金經(jīng)理“老鼠倉”打擊力度，特別是唐建、王黎敏案發(fā)后，鄭拓得到“啟發(fā)”。一方面把資金從開(kāi)戶(hù)于上海的夏某某賬戶(hù)轉入了親緣關(guān)系更遠、開(kāi)戶(hù)地遠在哈爾濱的原某某賬戶(hù)中；另一方面，交易也改為通過(guò)無(wú)線(xiàn)網(wǎng)卡和自己的筆記本電腦完成，個(gè)別交易則發(fā)生在出差時(shí)入住的酒店中。據稱(chēng)，其資金轉賬行為也趨于隱蔽，使用的證券賬戶(hù)先后轉挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營(yíng)業(yè)部，賬戶(hù)資金通過(guò)其親屬、朋友等十余人銀行賬戶(hù)過(guò)橋走賬。
公開(kāi)資料顯示，鄭拓畢業(yè)于復旦大學(xué)法律專(zhuān)業(yè)，2001年入芝加哥大學(xué)商學(xué)院研習數量經(jīng)濟。2003年7月，鄭拓重回上海灘，2005年4月至2007年3月任職于海富通基金擔任基金經(jīng)理，2007年加入交銀施羅德基金，任投資副總監和基金經(jīng)理。鄭拓于2009年從交銀施羅德離職，與同事合資創(chuàng )辦好望角投資公司。
目前，鄭拓已被公安機關(guān)依法采取強制措施。公開(kāi)資料顯示，自2008年上投摩根原基金經(jīng)理唐建首度因基金“老鼠倉”遭到處罰以來(lái)，已先后有南方基金原基金經(jīng)理王黎敏、融通基金原基金經(jīng)理張野、景順長(cháng)城原基金經(jīng)理涂強、長(cháng)城基金原基金經(jīng)理劉海、長(cháng)城基金原基金經(jīng)理韓剛、國海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林、光大保德信原基金經(jīng)理、投資總監許春茂共計8位基金經(jīng)理先后因基金“老鼠倉”受到了證監會(huì )的行政處罰，其中，韓剛、許春茂均被判處了有期徒刑。再加上此前證監會(huì )通報的交銀施羅德原基金經(jīng)理、投委會(huì )主席李旭利涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件，鄭拓很可能成為中國公募基金歷史上第十位“老鼠倉”基金經(jīng)理，并成為繼韓剛、許春茂之后受到刑事處罰的基金經(jīng)理。
從“老鼠倉”涉及的金額來(lái)看，唐建獲利金額123.76萬(wàn)元，王黎敏非法獲利150.94萬(wàn)元，張野非法獲利229.48萬(wàn)元，涂強非法獲利37.95萬(wàn)元，劉海非法獲利13.47萬(wàn)元，韓剛非法獲利30.3萬(wàn)元，許春茂非法獲利209萬(wàn)元。而鄭拓此次“老鼠倉”涉及金額5億余元，非法獲利1400萬(wàn)余元，很可能成為迄今為止公募基金歷史上最大的一只“碩鼠”。