最具公信力基金經(jīng)理、中國證券業(yè)領(lǐng)軍人物……一個(gè)個(gè)業(yè)內耳熟能詳的名字，墮入了經(jīng)濟犯罪的深淵。今天上午，上海市公安局經(jīng)偵總隊召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì )，披露了三起公安部下發(fā)的中國證監會(huì )移交案件“謝風(fēng)華等人內幕交易、泄露內幕信息案”、“許春茂利用未公開(kāi)信息交易案”和“李旭利涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案”的偵破經(jīng)過(guò)。這三起案件涉案金額高、在證券業(yè)內影響極大，也引起了中央領(lǐng)導高度關(guān)注。
涉案人一 許春茂：本市首例利用未公開(kāi)信息交易案
去年3月，本市公安經(jīng)偵部門(mén)對“許春茂利用未公開(kāi)信息交易案”立案偵查。經(jīng)查，原光大保德信基金管理有限公司基金經(jīng)理許春茂，自2006年7月?lián)巫C券投資基金經(jīng)理開(kāi)始，利用掌控的未公開(kāi)信息進(jìn)行股票交易，從中牟取非法利益，涉案交易資金累計高達1.8億余元，獲利240余萬(wàn)元，涉嫌犯有利用未公開(kāi)信息交易罪。
利用未公開(kāi)信息交易，也就是人們常說(shuō)的“老鼠倉”。許春茂在中國證券行業(yè)界曾是一名較有影響力的人物，2007年被評為“全國最具公信力基金經(jīng)理”。被證監部門(mén)稽查后，在互聯(lián)網(wǎng)上引起了極大關(guān)注。
上海經(jīng)偵警方先后從本市多家證券公司、銀行以及基金公司調取了大量物證、書(shū)證材料，分析、比對了100余只涉案股票的交易明細與同時(shí)期基金公司賬戶(hù)內的股票交易情況。在強力證據面前，許春茂心理防線(xiàn)被徹底突破，如實(shí)供述了自己所有的犯罪行為。本市首例利用未公開(kāi)信息交易案成功告破。
涉案人二 李旭利：投資決策委員會(huì )主席非法獲利千萬(wàn)
去年7月，上海經(jīng)偵警方立案偵查了“李旭利涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案”。犯罪嫌疑人李旭利在擔任交銀施羅德基金管理有限公司投資總監、投資決策委員會(huì )主席期間，于2005年8月8日至2009年5月25日，利用未公開(kāi)信息，非法交易股票2只，累計交易（買(mǎi)入）金額達5226.38萬(wàn)余元，非法獲利金額達1071.57萬(wàn)余元。
李旭利為了逃避證券從業(yè)人員不得本人或替他人從事股票交易有關(guān)規定的監管，指使其親屬借用他人身份證在本市五礦證券某營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券賬戶(hù)，并控制了上述證券賬戶(hù)的資金密碼和交易密碼，利用這些賬戶(hù)先于或同期于其管理的藍籌基金、成長(cháng)基金、精選基金買(mǎi)入或賣(mài)出同一股票，牟取非法利益。
李旭利獲悉被證監部門(mén)稽查，斷絕了與原有社會(huì )關(guān)系的一切聯(lián)系，市公安局經(jīng)偵總隊專(zhuān)案組，一面搜集固定證據，一面細致排查，在北京警方的協(xié)助下，于去年8月13日在京將李旭利抓獲。目前，此案已移送檢察院審查起訴。
涉案人三 謝風(fēng)華：證券業(yè)領(lǐng)軍人物歸國投案自首
“謝風(fēng)華等人內幕交易案”是三起案件中偵破過(guò)程最為曲折的。兩名犯罪嫌疑人謝風(fēng)華、安雪梅均為我國證券業(yè)首批保薦人、中國證監會(huì )專(zhuān)家命題組成員，堪稱(chēng)保薦人中的領(lǐng)軍人物，相關(guān)專(zhuān)業(yè)著(zhù)作頗豐，在業(yè)內具有較大影響力，兩人在被中國證監會(huì )稽查期間雙雙出逃，引起了社會(huì )高度關(guān)注。
上海經(jīng)偵警方在謝風(fēng)華2010年3月已逃匿境外、無(wú)法獲取內幕信息形成過(guò)程和泄露方式的情況下，充分依托專(zhuān)業(yè)資源，全面深入查證了謝風(fēng)華和妻子安雪梅控制的證券賬戶(hù)歷史交易明細，鎖定證券交易軌跡，證實(shí)了兩人的犯罪行為。
偵查員又通過(guò)細致的資產(chǎn)追蹤調查，獲取了謝風(fēng)華境外住址和通訊方式，通過(guò)“心理滲透”，積極與境外逃犯搭建溝通渠道，多次派員至謝風(fēng)華及其妻子、前妻老家，耐心規勸，不斷向謝傳遞家屬思念之情和寬嚴相濟的刑事政策。去年6月3日，謝風(fēng)華從新西蘭回國投案自首，如實(shí)交代了自己非法獲利750余萬(wàn)元的犯罪事實(shí)。