兩個(gè)李旭利:投資界閉門(mén)看庭審視頻 不談老鼠倉
2012-06-18   作者:李滬生 陳虹霖  來(lái)源:理財周報
 
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    李旭利的代理律師對媒體表示他對結果相對樂(lè )觀(guān):“如果誰(shuí)能把他判五年以上,我給他10萬(wàn)元!
  雖然在李旭利案的庭審現場(chǎng),只有兩排座椅坐著(zhù)寥寥十來(lái)人。然而在互聯(lián)網(wǎng)上“李旭利案”視頻點(diǎn)擊最多的是基金經(jīng)理和投資總監。
  李旭利不是個(gè)案,中國還有很多個(gè)“李旭利”。

  “我是學(xué)金融的,不是學(xué)法律的”

  “聲音大一點(diǎn)!庇捎诶钚窭曇舻统,審判長(cháng)兩次提醒。
  從9:30開(kāi)始,到下午結束,李旭利總共說(shuō)的話(huà)并不多,更多的是律師與公訴人員之間來(lái)回數次的激烈交鋒。李旭利只是安靜地聽(tīng)著(zhù),回答問(wèn)題的時(shí)候只是簡(jiǎn)單的陳述事實(shí),從臉上看不出任何表情。
  買(mǎi)入601398工商銀行,買(mǎi)入601939建設銀行,這到底算不算老鼠倉?也沒(méi)有人說(shuō)得清楚。但有一點(diǎn)是清楚的,那就是“老鼠倉”顯示,李旭利看上去并不看好601328交通銀行——他決意離開(kāi)并進(jìn)而引發(fā)其團隊雪崩的老東家交銀施羅德的強勢大股東。
  關(guān)于交通銀行介入李旭利案的傳言始終揮之不去,可惜,交通銀行從未公開(kāi)對此發(fā)表態(tài)度。
  “絲毫看不出他是在受審,實(shí)在是太淡定了,感覺(jué)老鼠倉的事跟他無(wú)關(guān)一樣!碑敃r(shí)在場(chǎng)的媒體交流道。
  但他期間偶爾冒出犀利言辭,又仿佛回到了當年意氣風(fēng)發(fā)的狀態(tài)。
  “你后來(lái)自己操作股票的時(shí)候,知道旗下基金經(jīng)理買(mǎi)相關(guān)股票嗎?”公訴人發(fā)問(wèn)。一談到投資,李旭利瞬間流露出一貫的自信,“實(shí)際上,我并不太看得上下面基金經(jīng)理的水平!迸月(tīng)庭內一片嘩然,大家面面相覷。顯然,這句話(huà)打擊力度又是一大片,“當年也是因為他這張利嘴毫無(wú)遮攔,得罪了不少人,尤其是監管層!币幻鸾缛耸肯蛴浾哒f(shuō)。
  面對公訴人員的質(zhì)問(wèn),李旭利的嘴不光毫無(wú)遮攔,還充滿(mǎn)了“智慧”。
  “作為一個(gè)資深從業(yè)人員,怎么會(huì )不知道交易數額是量刑的重要指標?”李旭利答道,“我是學(xué)金融的,不是學(xué)法律的!
  “你認為基金從業(yè)人員的配偶能夠炒股嗎?”“可以!边@個(gè)回答讓公訴人員很驚奇,李旭利稍作停頓,補充道:“需要提前報備!
  這讓所有人想到了諸葛亮舌戰群儒的場(chǎng)面。
  李旭利在庭審中稱(chēng):“雖然我不是無(wú)辜的,但我也確實(shí)沒(méi)有主觀(guān)惡意,作為一家大型基金公司投資總監,我有太多太多的機會(huì )、太多太多的選擇。從常理上判斷,我也不太可能選擇工行、建行!
  業(yè)內對此分歧很大,不少人為李旭利喊冤。
  “基本每個(gè)股票基金會(huì )配一點(diǎn)工行建行。拿銀行股做老鼠倉,確實(shí)有違常識。對這種盤(pán)子大、流動(dòng)性好的股票,哪怕李旭利手下的基金按照10%的最高持倉限制全倉殺進(jìn)去也拉高不了多少股價(jià)!币幻饦I(yè)內人士表示。
  但也有人認為:“這是反其道而行之。小盤(pán)股是很容易拉動(dòng)的,你基金投個(gè)幾個(gè)億進(jìn)入,很容易就拉漲停的,監管層很快就能察覺(jué)到,而且也賺不了多少錢(qián)。李旭利一直以來(lái)就是擅長(cháng)買(mǎi)這種白馬股的,而且做這種股票不容易被發(fā)覺(jué),賺的錢(qián)反而多!薄敖汇y旗下的基金一起來(lái)拉兩只股票,一天內的漲幅還是能拉起來(lái)的!

  “我是無(wú)辜的!”

  “總的來(lái)說(shuō)身正不怕影子斜。李旭利多少是有點(diǎn)不干凈!睒I(yè)內人士表示。
  庭審后半段完全圍繞著(zhù)“老鼠倉”這個(gè)詞展開(kāi),奇怪的是,雙方并沒(méi)有爭辯“老鼠倉”的過(guò)程,而拉扯在是否是“老鼠倉”上。
  “涉案賬戶(hù)并非‘老鼠倉’。如果是‘老鼠倉’,應該是知道消息后,先于基金公司買(mǎi)進(jìn),并先于基金公司賣(mài)出!崩钚窭拇砺蓭熽U述道,“2009年3月份,交銀施羅德就已達成共識讓各基金開(kāi)始買(mǎi)入金融股,而涉案賬戶(hù)卻是在4月7日才購入,隨后基金公司也于4月21日前后就賣(mài)出這些股票,但李旭利并沒(méi)有賣(mài)出,甚至等到5月27日李從交銀離職,都沒(méi)有賣(mài)出,直到6月16日才出售!
  其間雙方圍繞兩大焦點(diǎn)爭論最為激烈:一是李旭利有否通過(guò)電話(huà)給他人下達指令,指使其買(mǎi)入銀行股票。其二是李旭利有沒(méi)有利用內幕消息提前建倉,損害了基金持有人利益。
  庭審慢慢地進(jìn)入白熱化階段,李旭利的代理律師開(kāi)始為他做起了無(wú)罪辯護。
  李旭利在最后陳辭中,說(shuō)了從始至終最長(cháng)的一段話(huà):“我獲知此事后主動(dòng)和證監會(huì )工作人員溝通,而且也是主動(dòng)還原講述所有情節。作為一家大型基金公司的投資總監,我有太多的機會(huì )在二級市場(chǎng)為自己謀利,但這次被指控的操作,直到公司在賣(mài)出了我還不知道自己帳戶(hù)上買(mǎi)入了這兩只股票。我是無(wú)辜的!”

  還有多少個(gè)“李旭利”?

  在經(jīng)過(guò)長(cháng)達5個(gè)半小時(shí)的辯論后,案件并未有最終的定論,結果法官宣布延后宣判。李旭利的代理律師,似乎很有信心,事后對媒體表示他對最終的審判結果持相對樂(lè )觀(guān)的態(tài)度,“如果誰(shuí)能把他判五年以上,我給他10萬(wàn)元!
  “之所以現在這么多人挺李旭利,是因為他做人雖然高調,得罪了不少人,但為人一直不錯,在行業(yè)內人緣很好,不管是同行還是媒體,他都坦誠相對!睒I(yè)內某人士透露,“另一方面,出事的兩只股票是大盤(pán)股,在這種股票上,大家覺(jué)得自己并沒(méi)有太多的損失。最關(guān)鍵的,老鼠倉、內幕交易在基金業(yè)內是普遍現象,李旭利絕對不是最厲害的、最引人恨的一個(gè)!
  然而李旭利不是被警方逮捕的第一個(gè)基金經(jīng)理,也不會(huì )是最后一個(gè)。

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