發(fā)起式基金的設立正式“開(kāi)閘”。
記者從業(yè)內獲悉，證監會(huì )日前向基金管理公司及托管銀行下發(fā)通知（下稱(chēng)“通知”），將增設發(fā)起式基金審核通道，簡(jiǎn)化程序、優(yōu)先審核；除行業(yè)ETF外，基金公司通過(guò)發(fā)起式基金審核通道申請募集的基金原則上不超過(guò)1只。
本月20日，證監會(huì )公布《關(guān)于修改<證券投資基金運作管理辦法>第六條及第十二條的決定》，其中第十二條修改即為發(fā)起式基金的推出預留空間。
根據通知，監管部門(mén)在現有的境內基金、創(chuàng )新產(chǎn)品、QDII基金等三個(gè)通道外，增設了發(fā)起式基金審核通道，并簡(jiǎn)化審核程序，對此類(lèi)基金進(jìn)行優(yōu)先審核。目前階段，基金公司通過(guò)發(fā)起式基金審核通道申請募集的基金原則上不超過(guò)1只，行業(yè)ETF產(chǎn)品除外。
按照規定，基金公司申請募集發(fā)起式基金時(shí)，使用發(fā)起資金認購新基金的金額不少于1000萬(wàn)元，且認購份額的持有期限不少于3年。發(fā)起資金的來(lái)源包括基金公司股東資金、公司固有資金、公司高管人員或具有基金經(jīng)理資格的人員�；鸸撅L(fēng)險準備金不允許認購發(fā)起式基金。
同時(shí)，為鼓勵基金公司主動(dòng)與持有人綁定利益，發(fā)起式基金降低募集成立的門(mén)檻，募集規模不少于5000萬(wàn)元、募集人數不少于200人，即可辦理發(fā)起式基金合同生效備案程序。
作為基金運作管理辦法條款的補充，通知還強化發(fā)起式基金的退出機制，明確發(fā)起式基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)規模低于2億元，基金合同將自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過(guò)召開(kāi)持有人大會(huì )的方式延續。
“為了保證份額鎖定，監管部門(mén)在與通知配發(fā)的說(shuō)明里要求，發(fā)起資金的提供方要出具承諾函，承諾購買(mǎi)的份額和鎖定期限。高管或者基金經(jīng)理在鎖定期內離職，也不能提前贖回發(fā)起份額�！蹦郴鸸矩撠熑送嘎�。
業(yè)內專(zhuān)家稱(chēng)，增設發(fā)起式基金有利于強化基金的內在約束機制，促進(jìn)基金公司股東、基金公司以及基金公司管理層與基金持有人利益一致，以更好體現持有人利益優(yōu)先的原則，并促進(jìn)基金投資行為長(cháng)期化。而增設發(fā)起式基金審核通道，則表明了監管部門(mén)進(jìn)一步放松對基金產(chǎn)品通道管制的態(tài)度，客觀(guān)上也可以降低這類(lèi)基金的募集成本。
另外，通知還明確發(fā)起式基金須嚴格履行公平交易原則，防范利益沖突；并履行嚴格的信息披露義務(wù)，在基金合同生效公告，以及基金季報、中報、年報等定期報告中分別披露發(fā)起資金提供方持有基金的份額、期限以及變動(dòng)情況。